第四節(jié)　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　一、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范

　　(一)內(nèi)控制度

　　1、對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度。

　　2、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度，即應(yīng)當(dāng)制定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜。

　　3、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度，集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計劃的清算由結(jié)算部門負(fù)責(zé)。

　　(二)推廣安排

　　嚴(yán)禁通過報刊.電視.廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　(三)投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與

　　(四)登記、托管與結(jié)算

　　(五)席位

　　集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。

　　上交所：單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個專用交易單元。

　　深交所：1個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用1個專用交易單元;單個會員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)使用同一個專用交易單元。

　　(六)投資組合

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運(yùn)作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　因外部因素致使不符合約定的,應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整

　　(七)流動性要求

　　1、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　2、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式，以及單個客戶大額退出的預(yù)約申請等事宜做出明確約定。

　　3、證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　(八)信息披露

　　投資運(yùn)作后，證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提

　　供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　(九)費(fèi)用

　　集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支。

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