第四章 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

第四節(jié)　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、監(jiān)管措施

　　(一)專設(shè)賬戶、單獨(dú)管理

　　自2008年6月1日起，施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　(二)證券公司自營(yíng)情況的報(bào)告

　　證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況統(tǒng)計(jì)表。

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

　　(四)證券交易所的監(jiān)管

　　(五)禁止內(nèi)幕交易的主要措施

　　1、加強(qiáng)自律管理

　�、旁谒枷肷咸岣哒J(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序;

　　⑵為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離;

　�、菄�(yán)格保密紀(jì)律【不泄露、不利用、不打聽】;

　�、燃訌�(qiáng)員工內(nèi)部管理

　　2、加強(qiáng)監(jiān)管

　　二、法律責(zé)任

　　(一)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定【3】

　　(二)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定

　　1、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足10萬的，處以10萬以上30萬以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫�；虺蜂N其相關(guān)業(yè)務(wù)許可。直接負(fù)責(zé)的主管和直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬以上10萬以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　2、未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證交所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以1倍以上5倍以下罰款;不足3萬的，處以3萬以上30萬以下罰款。直接負(fù)責(zé)的主管和直接責(zé)任人員，單處或并處警告， 3萬以上10萬以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　(三)《證券法》的有關(guān)規(guī)定【4】

　　(四)《刑法》的有關(guān)規(guī)定【3】

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