第五節(jié)　期貨交易的中間介紹

　　一、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)

　　期貨交易是指交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。

　　根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶(hù)進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)，但可以從事金融期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)，稱(chēng)為“介紹經(jīng)紀(jì)商”。IB】

　　在我國(guó)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展。

　　所謂證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶(hù)參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　二、資格條件與業(yè)務(wù)范圍

　　(一)資格條件

　　1、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合條件【7】

　　申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料【9】

　　全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　(二)業(yè)務(wù)范圍

　　1、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：

　　⑴協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù);⑵提供期貨行情信息、交易設(shè)施;⑶其他

　　證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代理期貨公司、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議。應(yīng)載明事項(xiàng)：

　�、沤榻B業(yè)務(wù)的范圍;⑵執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;

　�、墙榻B業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則;⑷客戶(hù)投訴的接待處理方式;

　�、蓤�(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;⑹違約責(zé)任;⑺其他。

　　三、業(yè)務(wù)規(guī)則

　　證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　公示信息：⑴受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;

　　⑵從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;

　　⑶期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式;

　�、瓤蛻�(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程;

　�、山灰捉Y(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式; ⑹其他。

　　證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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