第三節(jié)　基金、權(quán)證和轉(zhuǎn)債的相關(guān)操作

　　一、開放式基金場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回

　　深、滬分別于2005年7月13日、7月14日開始實(shí)行開放式基金場(chǎng)內(nèi)的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回。

　　(一)上海證券交易所開放式基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

　　1、基金份額的認(rèn)購(gòu)。撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間

　　投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。

　　在同一認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可更改或撤銷，但已受理除外。

　　2、基金份額的申購(gòu)與贖回。撮合交易時(shí)間

　　“金額申購(gòu)、份額贖回”

　　3、基金份額的轉(zhuǎn)托管。T+2

　　開放式基金在開放申購(gòu)、贖回后，投資者可以申請(qǐng)辦理轉(zhuǎn)托管，但存在質(zhì)押、凍結(jié)或其他特殊情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額，不能夠申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管。

　　(二)深圳證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

　　9：15～11：30、13：00～15：00當(dāng)日15：00前可撤銷

　　二、上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)和贖回(了解)

　　2004年 LOF 深交所

　　(一)發(fā)售

　　一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。同一交易日可多次認(rèn)購(gòu)，每筆認(rèn)購(gòu)量1000或其整數(shù)倍，且最大不超過(guò)99 999 000份

　　(二)開放與上市

　　封閉期一般不超過(guò)3個(gè)月。封閉期內(nèi)，不受理贖回。

　　(三)申購(gòu)與贖回

　　“金額申購(gòu)、份額贖回”

　　T+2日份額可用;T+N日贖回資金可用[2≤N≤6]

　　(四)交易

　　100或其整數(shù)倍 最小變動(dòng)價(jià)位0.001元 漲跌幅10%

　　(五)轉(zhuǎn)托管

　　三、證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)(了解)

　　2004.11.24上交所2006.2.13深交所ETF

　　當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;

　　當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出;

　　當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額;

　　當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。

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