第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)

　　一、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶(hù)委托，按照客戶(hù)的要求，代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易所和證券交易對(duì)象。目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買(mǎi)賣(mài)證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在：第一，充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介;第二，提供咨詢(xún)服務(wù)。

　　二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

　　(一)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立

　　按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。即經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立過(guò)程包括簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》，簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)帳等。

　　1、簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》——實(shí)際上起到了投資者教育的作用

　　2、簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》——保障客戶(hù) 與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)

　　3、開(kāi)立資金臺(tái)帳。

　　(二)委托人、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

　　1、委托人的權(quán)利與義務(wù)。

　　權(quán)利：⑴選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利;⑵要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理委托業(yè)務(wù)的權(quán)利;⑶對(duì)自己購(gòu)買(mǎi)的證券享有持有權(quán)和處置權(quán);⑷對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán);⑸尋求司法保護(hù)權(quán);⑹享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。

　　義務(wù)：⑴認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶(hù)須知》，了解投資風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;⑵按要求如實(shí)提供有關(guān)證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核;⑶了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式;⑷按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;⑸采用正確的委托手段;⑹接受交易結(jié)果;⑺履行交割清算義務(wù)。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)

　　權(quán)利：⑴有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利;⑵有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利;⑶對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶(hù)，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。

　　義務(wù)：⑴提醒客戶(hù)了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn);⑵認(rèn)真與客戶(hù)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;⑶堅(jiān)持了解客戶(hù)原則;⑷必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù);⑸堅(jiān)持為客戶(hù)保密制度【但監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等查詢(xún)不在此限】;⑹如實(shí)記錄客戶(hù)資金和證券的變化;⑺不接受全權(quán)委托。

　　我國(guó)現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受代替客戶(hù)決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格及買(mǎi)入或賣(mài)出的全權(quán)委托，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類(lèi)、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別做委托買(mǎi)入和委托賣(mài)出時(shí)，不得自行對(duì)沖成交，必須分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交。

　　(三)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為

　　禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶(hù)、虛假陳述等損害市場(chǎng)和投資者的行為�！臼畻l】

　　三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　(一)業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 (二)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　(三)客戶(hù)指令的權(quán)威性 (四)客戶(hù)資料的保密性

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