第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
(1)守法合規(guī)。
(2)公平公正。
(3)資格管理。
(4)約定運作。
(5)集中管理。
(6)風(fēng)險控制。
二、證券公司辦理客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
(1)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
(2)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
(3)證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額?蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險;但是按照以下規(guī)定(5)另有約定的除外。
(4)參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額,但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間,證券公司不得收回所投入的資金。以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃的證券公司,應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中,對其所投入的資金數(shù)額和承擔(dān)的責(zé)任等作出約定。
▲證券公司參與1個集合計劃的自有資金,不得超過計劃成立規(guī)模的5%,并且不得超過2億元;參與多個集合計劃的自有資金總額,不得超過證券公司凈資本的15%。
▲證券公司投入的資金,根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任,在計算公司的凈資本額時予以相應(yīng)的扣減?蹨p后的凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
(6)證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣?蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計劃之前,應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶。
(7)證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的,應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)決定之日起6個月內(nèi)啟動推廣工作,并在60個工作日內(nèi)完成設(shè)立工作并開始投資運作。集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金只能存入資產(chǎn)托管機構(gòu),不得動用。
(8)證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行,集合計劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)及公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券,不得用于回購。
(9)證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。
(10)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券,應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意,事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金,不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。
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