三、證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　1.相關(guān)規(guī)定

　　▲證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　▲期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　▲證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。

　　2.證券公司應(yīng)公開(kāi)信息

　　(1)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍。

　　(2)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。

　　(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。

　　(4)客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程。

　　(5)交易結(jié)算結(jié)果查詢方式。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　3.禁止事項(xiàng)(證券公司)

　　(1)不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾。

　　(2)不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

　　(3)不得代客戶下達(dá)交易指令。

　　(4)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易。

　　(5)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

　　(6)不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

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