第四章 證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務

　　本章共分兩節(jié)內容

　　第一節(jié) 證券自營業(yè)務

　　一、證券自營業(yè)務的含義與特點

　　(一)證券自營業(yè)務的含義

　　1、自營業(yè)務的四層含義

　　2、證券自營業(yè)務的對象：上市證券與非上市證券

　　(二)證券自營業(yè)務的特點(重點掌握)

　　1、決策的自主性

　　交易行為的自主性

　　選擇交易方式的自主性

　　選擇交易品種、價格的自主性

　　2、交易的風險性

　　3、收益的不穩(wěn)定性

　　二、證券公司證券自營業(yè)務的管理

　　(一)證券自營業(yè)務的決策與授權

　　(二)證券自營業(yè)務的操作管理

　　(三)證券自營業(yè)務的風險監(jiān)控

　　1、自營業(yè)務的風險

　　法律風險

　　市場風險

　　經(jīng)營風險

　　2、自營業(yè)務風險的監(jiān)控

　　(1)自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)

　　(2)自營業(yè)務的內部控制

　　3、證券自營業(yè)務信息報告

　　三、證券自營業(yè)務的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學們仔細閱讀并掌握)

　　(一)禁止內幕交易

　　1、內幕交易以及內幕交易行為

　　2、內幕信息

　　(二)禁止操縱市場

　　1、操縱市場的定義

　　2、操縱市場的手段

　　(三)其他禁止的行為

　　四、證券自營業(yè)務的監(jiān)管和法律責任

　　監(jiān)管措施

　　法律責任

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