E 連續(xù)120個交易日成交量低于300萬股 上交所收盤價，深圳集合競價無法產(chǎn)生收盤價的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價

　　交易席位超過10%無法申報或者行情中斷的營業(yè)部超過10%以上的異常情況實行臨時停市

　　上交所固定收益平臺交易于2007.07.25開始試行，(交易時間為9：30～11：30, 13：00～14：00)，每筆買賣報價數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

　　固定收益平臺實行凈價申報，最小變動單位為0.001元。漲跌幅為10% ，1手為1000元面值

　　公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價偏離值達±7%的前3只股票(基金) B價格振幅達到15%的前3只 C換手率達到20%的前3只

　　異常波動情形：A連續(xù)3個交易日價格漲跌幅偏離值累計達±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個交易日漲跌幅偏離值達±15%

　　C連續(xù)3個交易日日均換手率與前5個交易日換手率比值達到30倍且連續(xù)3個交易日累計換手率達20%

　　QFII境 內(nèi) 證券投資制度啟動于2002年年底 OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20%

　　分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前 R+1日紅股到帳 配股認購于R+1日開始，認購期為5天。公司股票及衍生品在R+1～R+6日停牌

　　如開股東大會上市公司提前30天公告 基金認購申報最小為100,單筆最大不超過99999900元 。但單筆贖回份額不超過99999999份

　　權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個交易日的收盤價的平均數(shù)來計算 行權(quán)時過戶費為面額的0.05%

　　代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備年度凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報價轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

　　IB業(yè)務(wù)的資格條件：1)前6個月風險指標合規(guī) 2)資金第三方存管 3)控股期貨公司或者同時被控股 4)公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5)已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風險隔離制度 6技術(shù)系統(tǒng)達標

　　證券自營最低注冊資本1億，凈資本不低于5000萬 自營股票規(guī)模<凈資本的100% 自營證券規(guī)模(按成本價計)<凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值 一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年

　　每半年，一年后的30日報證監(jiān)會證券自營的情況

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營，資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于5人

　　集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于5億元

　　定向資產(chǎn)管理，單個客戶不低于100萬元 ，限定性集合單個客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

　　集合資產(chǎn)計劃批準后6個月內(nèi)啟動推廣，60個工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運作

　　證券公司參與一個集合計劃的自有資金不得超過計劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個計劃不得超過公司凈資本的15%

　　資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個股票不超該證券的10%，一個集合計劃投資于一個公司不得超過該計劃的10%

　　資產(chǎn)計劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計劃的3%，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)每月前5個工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4個月報年度審計

　　融資融券試點的條件：A經(jīng)紀業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管2年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項風險控制指標合規(guī)定6個月凈資本在12億