第三節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督

　　一、交易信息

　　上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。

　　(一)即時(shí)行情(重點(diǎn)、多項(xiàng)選擇)

　　上海開盤集合競價(jià)期間：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、虛擬開盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。

　　深圳集合競價(jià)期間：證券代碼、證券簡稱、集合競價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量等。

　　連續(xù)竟價(jià)期間，上海、深圳：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買人申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　(二)證券指數(shù)(了解)

　　(三)證券交易公開信息(重點(diǎn)難點(diǎn))

　　1.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的證券。

　　(1)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金);

　　(2)日價(jià)格派幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)：

　　(3)日換手串達(dá)到20%的前3只股票(基金)。

　　2.對(duì)于無價(jià)格漲跌幅限制的證券。

　　證券交易所公布其當(dāng)日買人、賣出金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買人、賣出金額。

　　3.對(duì)于證券交易異常波動(dòng)。 (難點(diǎn))

　　(1)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;

　　(2)sT股票和★sT股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收益價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的;

　　(3)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手串與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手串達(dá)到20%的;

　　(4)證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。

　　首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，不納入異常波動(dòng)指標(biāo)的計(jì)算。(判斷)

　　4.對(duì)于證券實(shí)施特別停牌。

　　(1)成交金額最大的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買人、賣出金額;

　　(2)股份統(tǒng)計(jì)信息;

　　(3)本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。

　　證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。(判斷)

　　二、交易行為監(jiān)督

　　對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(難點(diǎn)，多選題)

　　(1)口頭或書面警示;

　　(2)約見談話;

　　(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;

　　(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;

　　(5)報(bào)請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬尸;

　　(6)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)查處。