(6)非交易過(guò)戶(hù)。

　�、僮匀蝗艘蜻z產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶(hù)：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表，并提交繼承公證書(shū)、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營(yíng)業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　②自然人因出國(guó)定居向受贈(zèng)人贈(zèng)與公司職工股辦理非交易過(guò)戶(hù)：申請(qǐng)人填寫(xiě)股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表，并提交贈(zèng)與公證書(shū)、贈(zèng)與方原戶(hù)所所在地公安機(jī)關(guān)出具的身份證注銷(xiāo)證明及復(fù)印件、受贈(zèng)方身份證及復(fù)印件、當(dāng)事人雙方證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、上市公司出具的確認(rèn)受贈(zèng)人為該公司職工的證明。申請(qǐng)人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　�、劢�(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上簽章后交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

　�、軓�(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核并在申請(qǐng)表單上簽章后，將申請(qǐng)表及資料交營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人審核;營(yíng)業(yè)部分管負(fù)責(zé)人在股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)表上實(shí)時(shí)審核簽字后交還經(jīng)辦人;經(jīng)辦人將有效身份證明原件交還申請(qǐng)人，其余資料留存。

　�、萁�(jīng)辦人向申請(qǐng)人預(yù)收取非交易過(guò)戶(hù)的一切費(fèi)用并出示相應(yīng)憑證。

　�、薨凑罩袊�(guó)結(jié)算上海分公司或中國(guó)結(jié)算深圳分公司的要求，將股份非交易過(guò)戶(hù)申請(qǐng)材料以特快專(zhuān)遞方式寄送(中國(guó)結(jié)算深圳分公司)或傳真至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)(上海證券的非交易過(guò)戶(hù))。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核無(wú)誤后再傳真至中國(guó)結(jié)算公司。

　�、呤帐泻蠼�(jīng)辦人將留存資料交業(yè)務(wù)主管存檔。

　�、嘟�(jīng)辦人于收到登記結(jié)算公司非交易過(guò)戶(hù)確認(rèn)單的下一工作日將該確認(rèn)單交申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

　　2.資金賬戶(hù)管理。資金賬戶(hù)(證券資金臺(tái)賬)管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、指定客戶(hù)資金存管銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。

　　一般規(guī)定：

　�、贍I(yíng)業(yè)部辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)。資金賬戶(hù)應(yīng)與客戶(hù)開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金存管銀行的存款賬戶(hù)名稱(chēng)一致、名實(shí)相符。

　　②客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶(hù)本人名義開(kāi)立，不得受理法人以個(gè)人名義、個(gè)人以法人名義開(kāi)立賬戶(hù)。

　　③客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)必須簽署《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》、《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》、《買(mǎi)者自負(fù)承諾函》(均一式兩份)，以及《客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū)》(一式三份)等文件。一份交客戶(hù)保存，一份由營(yíng)業(yè)部存檔，

　　《客戶(hù)資金第三方存管協(xié)議書(shū)》一份交存管銀行。

　�、軤I(yíng)業(yè)部依法為客戶(hù)所開(kāi)立的賬戶(hù)保密。

　　⑤營(yíng)業(yè)部必須對(duì)客戶(hù)的證券賬戶(hù)復(fù)印件、有效身份證明文件復(fù)印件、所簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》等各類(lèi)協(xié)議書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)描示書(shū)、買(mǎi)者自負(fù)承諾函、業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)(表)、代理人身份證復(fù)印件等要求留存的各類(lèi)資料一并歸檔，按資金賬號(hào)進(jìn)行排序，妥善保管，要配備專(zhuān)庫(kù)并由專(zhuān)人管理。

　　(1)資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)。

　　①開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)。

　�、诓轵�(yàn)和復(fù)核。

　�、垭娔X開(kāi)戶(hù)。

　　④打印柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶(hù)賬戶(hù)基本信息表”(一式兩聯(lián))，交由客戶(hù)簽名確認(rèn)。

　　⑤經(jīng)辦人將客戶(hù)遞交的所有資料、客戶(hù)簽署的《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》等文件、系統(tǒng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶(hù)賬戶(hù)基本信息表”交復(fù)核員通過(guò)系統(tǒng)實(shí)時(shí)復(fù)核，復(fù)核內(nèi)容與經(jīng)辦人查驗(yàn)要求相同。

　　⑥經(jīng)辦人在《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》的乙方欄內(nèi)填寫(xiě)營(yíng)業(yè)部信息，經(jīng)辦人與復(fù)核人分別簽名或蓋章。

　　⑦將經(jīng)打印的柜臺(tái)交易系統(tǒng)“客戶(hù)賬戶(hù)基本信息表”一聯(lián)和《證券交易委托代理坍議書(shū)》(客戶(hù)留存文本)交客戶(hù)保存。給客戶(hù)發(fā)放資金賬戶(hù)卡，酌情收取服務(wù)費(fèi)或開(kāi)戶(hù)工本費(fèi)。