401、在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中，當(dāng)有效申購量大于公開發(fā)行總量，但超額認(rèn)購倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時，以( )為發(fā)行價格。(答案:A)

　　A、詢價下限

　　B、詢價區(qū)間中間價

　　C、有效申購的平均價

　　D、詢價上限

　　402、參與全國銀行問市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在( )辦理債券的質(zhì)押登記。(答案:B)

　　A、全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　B、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　C、證券登記結(jié)算公司

　　D、證券交易所

　　403、關(guān)于限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是( )。(答案:C)

　　A、證券券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃及非限定性資產(chǎn)管理計劃都必須事先報中國證監(jiān)會備案

　　B、證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃及非限定性資產(chǎn)管理計劃都必須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　C、證券公司設(shè)立限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立非限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　D、證券公司沒立非限定性資產(chǎn)管理計劃應(yīng)事先報中國證監(jiān)會備案，設(shè)立限定集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

　　404、證券營業(yè)部不可以( )遷址。(答案:D)

　　A、同城

　　B、同省

　　C、跨省

　　D、境內(nèi)外

　　405、( )是在場外交易市場進(jìn)行的。(答案:C)

　　A、證券交易所的前市交易

　　B、上市交易

　　C、店頭交易

　　D、證券交易所的后市交易