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　　第九章第三節(jié)　證券分析師自律組織

　　一、中國證券分析師自律組織

　　在世界各國，證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營利為目的，屬于自發(fā)組織的非營利性團體;會員可以是個人會員，也可以是由個人會員隸屬的團體、公司構(gòu)成的法人會員;會員從組織中享受各種便利和服務(wù)，并服從組織規(guī)定的職業(yè)道德綱領(lǐng)等自律規(guī)則。自律組織的成立在提高證券分析師的職業(yè)水準(zhǔn)和樹立證券分析師良好的社會形象方面具有非常重要的作用。

　　證券分析師組織的功能主要有以下幾項：

　　(1)為會員進行資格認(rèn)證。

　　(2)對會員進行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。

　　(3)證券分析師組織還會定期或不定期地對證券分析師進行培訓(xùn)、組織研討會、為會員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。

　　我國的證券分析師行業(yè)自律組織——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000年7月5日在北京成立。2002年12月13日，在中國證券業(yè)協(xié)會機構(gòu)設(shè)置過程中，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會通過的第三屆常務(wù)理事會決議內(nèi)容，設(shè)立協(xié)會內(nèi)設(shè)議事機構(gòu)——中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會，成為中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立的11個專業(yè)委員會之一。除對國際組織繼續(xù)保留和使用SAAC名稱外，原分析師專業(yè)委員會的基本業(yè)務(wù)工作職能轉(zhuǎn)移至新設(shè)立的證券分析師委員會。

　　中國證券分析師行業(yè)自律組織的一個重要任務(wù)就是制定證券投資咨詢行業(yè)自律性公約和證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則與職業(yè)道德規(guī)范。自律規(guī)范的確立

　　彌補了法律規(guī)范的不足，為證券投資咨詢行業(yè)的運作和證券分析師執(zhí)業(yè)提供有效的保障。

　　中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師委員會的成立，有利于證券分析師的繼續(xù)教育，促進證券分析的深入，評價證券投資咨詢機構(gòu)和證券分析師的業(yè)績，開展會員之間以及與境外同行的業(yè)務(wù)交流，從而促進證券分析師業(yè)務(wù)能力的提高，為證券分析師職業(yè)的專家化提供組織保障。

　　中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會，同年先后成為其教育委員會與倡議委員會成員，并于當(dāng)年l2月的ASAF年會上當(dāng)選亞洲證券分析師聯(lián)合會執(zhí)行委員會委員。2001年10月，中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會致函國際注冊分析師協(xié)會(ACIIA)，申請以融資會員的身份加入，并在同年ll月的ACIIA理事會上，正式加入國際注冊分析師協(xié)會，并當(dāng)選為該組織的理事會理事。

　　例9—6(2012年3月真題·單選題)通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資等領(lǐng)域(　　)年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【參考答案】 C

　　例9—7(2012年3月真題·單選題)我國證券分析師行業(yè)自律組織是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會

　　D.證券交易所投資分析師協(xié)會

　　【參考答案】 C

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