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第九章 證券分析師的自律組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　1、 在美、英、日等資本市場發(fā)達的國家里，證券分析師一般是指在較寬泛的意義上參與證券投資決策過程的相關(guān)專業(yè)人員。

　　2、 例如，具有美國與加拿大證券分析師協(xié)會職能的投資管理與研究協(xié)會(AIMR)在章程里定義：“職業(yè)投資分析人是指從事作為投資決策過程的一部分，對財務(wù)、經(jīng)濟、統(tǒng)計數(shù)據(jù)進行評價或應(yīng)用的個人。”此外還定義：“投資決策過程就是指財務(wù)分析、投資管理、證券分析或其他類似的專門實務(wù)”

　　3、 日本證券分析師協(xié)會(SAAJ)在其制定的《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》(1987年)中定義：證券分析業(yè)務(wù)是指對與證券投資相關(guān)的各種信息的分析和投資價值評價，以及基于此所做的投資信息的提供、投資決策或投資管理。

　　4、 證券分析師的主要職能決定了證券分析師的兩大基本業(yè)務(wù)內(nèi)容：證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。

　　5、 投資咨詢業(yè)務(wù)可進一步細分為：面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)、為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，以及以同屬的證券公司投資管理部門、投資銀行部門等為服務(wù)對象的未超出本機構(gòu)范圍的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　6、 國際注冊投資分析師協(xié)會(ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)和巴西投資分析師協(xié)會(APIMEC)經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立，注冊地在英國。秘書處于2002年由英國遷至瑞士蘇黎世。

　　7、 ACIIA會員共有4類：聯(lián)盟會員、合同會員、融資會員、聯(lián)系會員。其中聯(lián)盟會員2個，分別是歐洲金融分析師學(xué)會聯(lián)合會(EFFAS)和亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF);合同會員、融資會員、聯(lián)系會員分別來自26個國家或地區(qū)。

　　8、 2001年6月，中國證券業(yè)協(xié)會代表團以觀察員身份列席了會員大會。2001年11月，中國證券分析師協(xié)會正式被接受成為ACIIA的會員。

　　9、 CIIA考試由基礎(chǔ)考試和最終考試組成。

　　10、 通過CIIA考試的人員，如果擁有在財務(wù)分析、資產(chǎn)管理或投資領(lǐng)域3年以上相關(guān)的工作經(jīng)歷，即可獲得由國際注冊投資分析師協(xié)會授予的CIIA稱號。

　　11、 自CIIA考試于2001年正式推出以來，全球已經(jīng)有5000多人參加了最終考試。

　　12、 目前ACIIA的CIIA考試還處于導(dǎo)入推廣期，其首次考試舉辦于2001年3月，目前已有包括日本、中國香港、法國、德國、巴西等13個國家或地區(qū)推廣了該項考試。

　　13、 中國證券業(yè)協(xié)會三屆三次常務(wù)理事會于2004年2月12日通過《關(guān)于推廣國家注冊投資分析師水平考試的議案》，同意在國內(nèi)水平考試的平臺上引進國際注冊投資分析師水平考試，將其作為高級證券分析師水平的衡量標準。同時，在中國證券業(yè)協(xié)會的積極努力下，ACIIA于2005年2月認可通過中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員資格考試全部5門考試的人員，可免試基礎(chǔ)標準知識考試，而直接報名參加最終考試。

　　14、 中國證券業(yè)協(xié)會舉辦的首次考試時間為2006年3月11日，考試地點初步定為北京、上海、深圳三地。

　　15、 亞洲證券與投資聯(lián)合會(ASIF)由亞洲證券分析師聯(lián)合會(ASAF)更名而來。ASAF前身是成立于1979年11月的亞洲證券分析師委員會。注冊地在澳大利亞，秘書處設(shè)在日本東京。

　　16、 CFA協(xié)會的前身是投資管理與研究協(xié)會(AIMR)。AIMR是北美的證券分析師組織，也是原先世界上影響最廣的分析師團體。

　　17、 歐洲證券分析師公會(EFFAS)成立于1962年，由歐洲19個國家的協(xié)會組成，總部在德國的法蘭克福。

　　18、 拉丁美洲金融分析師和投資經(jīng)理協(xié)會聯(lián)盟，前身為拉丁美洲證券分析師公會(FLAAF)以巴西協(xié)會為中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召開成立大會。

　　19、 各國投資聯(lián)合會國際協(xié)議會(ICIA)，每年2次在世界各地召開分析師國際大會時，ICIA會議同時召開。

　　20、 1995年，原國務(wù)院證券委發(fā)布了《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，開始在我國推行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理制度。根據(jù)這個規(guī)定，我國于1999年4月舉辦了首次證券投資咨詢資格考試。

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