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　　第九章證券分析師、投資顧問與證券投資咨詢業(yè)務(wù)

　　第三節(jié)證券分析師自律組織

　　要點(diǎn)一

　　(中國證券分析師自律組織)

　　1.證券分析師委員會(huì)的成立，是證券分析師作為專家型職業(yè)的公開亮相，證券投資咨詢行業(yè)發(fā)展的里程碑，標(biāo)志著政府行政管理與行業(yè)自律管理相結(jié)合的管理模式的形成。

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)(SAAC)，是我國的證券分析師行業(yè)自律組織，原名中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)(2000年7月5日于北京成立)。2002年l2月在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置過程中，成為中國證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的ll個(gè)專業(yè)委員會(huì)之一。除對(duì)國際組織繼續(xù)保留和使用。

　　SAAC名稱外，原分析師專業(yè)委員會(huì)的基本業(yè)務(wù)

　　工作職能轉(zhuǎn)移至新設(shè)立的證券分析師委員會(huì)。委員會(huì)有成員21名，專業(yè)委員會(huì)原有獨(dú)立法人會(huì)員變更為協(xié)會(huì)會(huì)員。2000年7月5日制定《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)章程》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)員管理暫行辦法》及《中國證券分析師職業(yè)道德守則》。2002年12月證券分析師委員會(huì)制定了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師委員會(huì)工作規(guī)則》，以取代原專業(yè)委員會(huì)章程及會(huì)員管理辦法。

　　2001年2月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)同證券業(yè)協(xié)會(huì)培訓(xùn)部在北京舉辦了首期證券分析師持續(xù)教育培訓(xùn)班。2001年5月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)會(huì)刊《證券分析師》正式推出創(chuàng)刊號(hào)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于2001年1月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，同年先后成為其教育委員會(huì)與倡議委員會(huì)成員，并于當(dāng)年12月當(dāng)選亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)執(zhí)行委員會(huì)委員。2001年ll月，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)正式加入國際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。

　　3.證券分析師組織的主要功能如下。

　　(1)為會(huì)員進(jìn)行資格考試。

　　(2)為會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。

　　(3)定期或不定期地對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國際交流提供支持等。

　　要點(diǎn)二

　　(國際主要的證券分析師組織)

　　一、國際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)

　　1.2000年6月成立，注冊(cè)地在英國。2001年11月，中國證券分析師協(xié)會(huì)被接納為會(huì)員。

　　2.2002年，秘書處遷往瑞士的蘇黎世。

　　3.主要宗旨：建立國際性職稱評(píng)估計(jì)劃，推出分析師考試，頒發(fā)注冊(cè)國際投資分析師(CIIA)資格證書。

　　4.考試特點(diǎn)：既考慮到國際注冊(cè)投資分析師水平的基本要求，同時(shí)又考慮到不同國家，地區(qū)證券市場(chǎng)具有不同的地區(qū)屬性，尊重各個(gè)國家/地區(qū)的相關(guān)組織，保持相對(duì)獨(dú)立性和自主權(quán)，允許CIIA考試本土化。

　　5.考試內(nèi)容：分為國際通用知識(shí)考試和國家知識(shí)考試兩部分。前者考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的，旨在考核國際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)與技能，分為基礎(chǔ)和最終兩極，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表、股票定價(jià)與分析、固定收益證券定價(jià)與分析、金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。

　　6.國內(nèi)進(jìn)展：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)在2004年引入CIIA考試，作為高級(jí)證券分析師的衡量標(biāo)準(zhǔn);2005年認(rèn)可，通過SAC考試五門即可直接報(bào)名最終考試，免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)。

　　二、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)

　　1.亞太地區(qū)的非官方證券分析師組織。

　　2.注冊(cè)地在澳大利亞、秘書處在東京。

　　3.最高決策機(jī)構(gòu)：會(huì)員大會(huì)。

　　4.包括l4個(gè)會(huì)員協(xié)會(huì)的37000名會(huì)員。

　　三、CFA協(xié)會(huì)

　　1.全球性非營利專業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在全世界管理CFA(特許金融分析師)課程和考核項(xiàng)目。

　　2.總部在美國，前身為AIMR(投資管理與研究協(xié)會(huì))，2004年5月改名為“CFA協(xié)會(huì)”，在香港和倫敦設(shè)有辦事處。

　　3.包括120個(gè)國家和地區(qū)的67000名CFA持有者，遍及52個(gè)國家和地區(qū)的131個(gè)會(huì)員協(xié)會(huì)。

　　4.CFA分成三級(jí)，協(xié)會(huì)制定了嚴(yán)格的職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)、繼續(xù)教育計(jì)劃等。

　　5.1962年成立，目前會(huì)員總數(shù)超過了14 000人。

　　四、拉丁美洲的證券分析師組織拉丁美洲金融分析師和投資管理協(xié)會(huì)聯(lián)盟(LAFAFMM)，其前身為拉丁美洲證券分析師公會(huì)，以巴西協(xié)會(huì)為中心，包括墨西哥、阿根廷，1998年召開成立大會(huì)。

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