2013證券從業(yè)《證券投資分析》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總
第一節(jié) 證券分析師的含義及職能
一、證券分析師的含義
我國(guó)證券分析師的內(nèi)涵包括橫和縱兩方面
二、證券分析師的主要職能和業(yè)務(wù)范圍
證券分析師的主要職能包括:
(1)運(yùn)用各種有效信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。
(2)為投資者的投資決策過(guò)程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),傳授投資技巧,倡導(dǎo)投資理念,引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資。
(3)為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
(4)為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)。
兩大基本業(yè)務(wù):證券投資咨詢業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
第二節(jié) 國(guó)際上主要的證券分析師自律組織
在世界各國(guó),證券分析師一般都有自律性組織。這些組織基本上都不以營(yíng)利為目的,屬于自發(fā)組織的非營(yíng)利性團(tuán)體;會(huì)員可以是個(gè)人會(huì)員,也可以是由個(gè)人會(huì)員隸屬的團(tuán)體、公司構(gòu)成的法人會(huì)員;會(huì)員從組織中享受各種便利和服務(wù)。
證券分析師組織的功能:(3項(xiàng))
(1)為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證。請(qǐng)?jiān)L問(wèn)網(wǎng)站/
(2)對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。
(3)證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持等。
一、國(guó)際注冊(cè)證券分析師組織
國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)ACIIA由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)EFFAS、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)ASAF和巴西投資分析師協(xié)會(huì)APIMEC經(jīng)過(guò)3年多的策劃于2000年6月正式成立,注冊(cè)地在英國(guó)。
ACIIA會(huì)員共有四類,即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。
2001年11月,中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA的會(huì)員。
1.考試內(nèi)容。
CIIA考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。
2.CIIA在中國(guó)的進(jìn)展。
ACIIA于2005年2月認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門考試的人員,可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí),直接報(bào)名參加最終考試。
2006年3月11日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦首次考試。
3.CIIA的考試安排。
二、亞洲證券分析師組織
宗旨是通過(guò)亞太地區(qū)證券分析師協(xié)會(huì)之間的交流與合作,促進(jìn)證券分析師行業(yè)的發(fā)展,提高亞太地區(qū)投資機(jī)構(gòu)的效益。其注冊(cè)地在澳大利亞,秘書(shū)處設(shè)在日本東京,最高決策機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)。
三、CFA協(xié)會(huì)(特許金融分析師)
CFA協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專業(yè)機(jī)構(gòu),負(fù)債在全世界管理CFA課程和考核項(xiàng)目,并為投資業(yè)制定專業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報(bào)告準(zhǔn)則?偛吭O(shè)在美國(guó)。
3年工作經(jīng)驗(yàn),三級(jí)考試,獲得CFA證書(shū)的人員必須加入CFA協(xié)會(huì)。
四、歐洲的證券分析師組織
歐洲證券分析師公會(huì)簡(jiǎn)稱EFFAS,成立于1962年,由歐洲19個(gè)國(guó)家的協(xié)會(huì)組成,起總部設(shè)在德國(guó)的法蘭克福。
五、拉丁美洲的證券分析師組織
FLAAF以巴西協(xié)會(huì)為中心,包含墨西哥和阿根廷。1998年成立。
六、各國(guó)投資聯(lián)合會(huì)及《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》
(一)投資分析師總要求
(二)投資分析師道德規(guī)范三大原則
(三)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則
(四)投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
(五)投資分析師責(zé)任
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課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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