二、多選題

　　6、證券分析師的主要職能包括( )

　　A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

　　B.為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧

　　C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務提供財務顧問服務

　　D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據

　　標準答案：a, b, c, d

　　7、下面關于投資分析師執(zhí)業(yè)紀律的說法，不正確的是( )。

　　A.投資分析師不應當做出有關服務項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關于投資回報方面的任何保證或擔保

　　B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應當比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權

　　C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設有達成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進行交易

　　D.投資分析師不應當對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進行傳播，但可以根據這些信息進行交易

　　標準答案：a, c, d

　　8、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。

　　A.《中華人民共和國證券法》

　　B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　C.《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》

　　D.《證券公司內部控制指引》

　　標準答案：a, b, c, d

　　9、縱的方面看，我國的證券分析經過幾年來的探索和發(fā)展，正在擺脫市況描述和個股推薦的低級階段，朝著( )等深層次的服務方面發(fā)展。

　　A.宏觀經濟的深入研究

　　B.企業(yè)的跟蹤調查分析

　　C.投資理念的倡導

　　D.投資技巧的傳授

　　標準答案：a, b, c, d

　　10、證券分析師組織的主要功能有( )。

　　A.為會員進行資格認證

　　B.對會員進行職業(yè)道德、行為標準管理

　　C.對證券分析師進行培訓

　　D.確定分析師收入參考標準

　　標準答案：a, b, c

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