6.《證券法》第一百七十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)( )，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　A.獨(dú)立誠(chéng)信 B.謹(jǐn)慎客觀

　　C.勤勉盡職 D.公正公平

　　7.《證券法》第二百零七條規(guī)定，在證券交易活動(dòng)中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。

　　A.5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　C.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下

　　8.《證券法》第一百七十三條規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的( )進(jìn)行核查和驗(yàn)證。

　　A.真實(shí)性 B.準(zhǔn)確性

　　C.完整性 D.權(quán)威性

　　9.1997年發(fā)布的《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》明確對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)從業(yè)人員實(shí)行從業(yè)資格審批制度和年檢制度，并對(duì)( )等方面做出了明文規(guī)定。

　　A.從業(yè)條件和要求 B.行為規(guī)范

　　C.責(zé)任承擔(dān) D.業(yè)務(wù)管理

　　10.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》第二十條及第二十二條分別規(guī)定：證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶(hù)提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明( )。

　　A.出處和時(shí)間 B.出處和著作權(quán)人

　　C.出處和引用位置 D.時(shí)間和著作權(quán)人

　　二、根據(jù)市場(chǎng)限制條件出題。

　　證券市場(chǎng)是高度法制化、規(guī)范化的市場(chǎng)，對(duì)各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷(xiāo)商;公司首發(fā)、增發(fā)、配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題最常見(jiàn)，其他題型也可以出。

　　這種題型往往包含“……應(yīng)具備的條件是……”、“……應(yīng)該……”、“……必須……”等語(yǔ)言形式。

　　例如：

　　1.到期收益率的實(shí)現(xiàn)依賴(lài)的條件是( )。

　　A.將債券一直持有至期滿

　　B.票面利息以到期收益率做再投資

　　C.債券未持有至期滿

　　D.票面利息以持有期收益率做再投資