四、股票的上市保薦

　　(一)股票上市的條件

　　股票上市是指經(jīng)核準(zhǔn)同意股票在證券交易所掛牌交易。根據(jù)《證券法》及交易所上市規(guī)則的規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)其股票上市必須符合下列條件：

　　第一，公司股本總額不少于人民幣5 000萬(wàn)元;

　　第二，公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l0%以上;

　　第三，公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載;

　　(二)股票的上市保薦

　　保薦人應(yīng)當(dāng)在簽訂保薦協(xié)議時(shí)指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作，并作為保薦人與本所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦人名單，同時(shí)具有申請(qǐng)上市的證券交易所(下文簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”)會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu);恢復(fù)上市保薦人還應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自股票上市之日起計(jì)算。

　　保薦代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。

　　保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向交易所報(bào)送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露義務(wù)后5個(gè)交易日內(nèi)，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作，督促發(fā)行人及時(shí)更正審閱中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并向交易所報(bào)告。

　　保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。

　　(三)股票上市申請(qǐng)

　　發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其股票上市時(shí)，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其已直接和間接持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人收購(gòu)該部分股份;發(fā)行人在刊登招股說(shuō)明書(shū)之前12個(gè)月內(nèi)進(jìn)行增資擴(kuò)股的，新增股份的持有人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人完成增資擴(kuò)股工商變更登記手續(xù)之日起36個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓其持有的該部分新增股份。

　　發(fā)行人在提出上市申請(qǐng)期間，未經(jīng)證券交易所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息。

　　發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議。

　　(四)剩余證券的處理

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)采用包銷(xiāo)方式，難免會(huì)有承銷(xiāo)團(tuán)不能全部售出證券的情況，這時(shí)，全體承銷(xiāo)商不得不在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)自行購(gòu)入售后剩余的證券。

　　通常情況下，承銷(xiāo)商可以在證券上市后，通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)逐步賣(mài)出自行購(gòu)入的剩余證券。證券交易所推出大宗交易制度后，承銷(xiāo)商可以通過(guò)大宗交易的方式賣(mài)出剩余證券，擁有了一個(gè)快速、大量處理剩余證券的新途徑。

　　例題：股票上市條件( )

　　A.開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利

　　B.公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　　C.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

　　D.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%

　　答案：BCD

　　五、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦

　　中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。中小企業(yè)板是現(xiàn)有主板市場(chǎng)的一個(gè)板塊，其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場(chǎng)完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場(chǎng)完全相同，必須滿足信息披露、發(fā)行上市輔導(dǎo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、盈利能力、股本規(guī)模、公眾持股比例等各方面的要求。

　　保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)以及深圳證券交易所的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)保證向深圳證券交易所出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。保薦人應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人證券上市前與深圳證券交易所簽訂《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市推薦與持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)。

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