三、國(guó)債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請(qǐng)

　　目前，我國(guó)國(guó)債主要分為記賬式國(guó)債和憑證式國(guó)債(發(fā)行、交易市場(chǎng))

　　記賬式國(guó)債在證券交易所債券市場(chǎng)和全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行并交易。憑證式國(guó)債通過(guò)商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　2006年7月4日審議通過(guò)了《國(guó)債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》，該辦法規(guī)定國(guó)債承銷團(tuán)按照國(guó)債品種組建，包括憑證式國(guó)債承銷團(tuán)、記賬式國(guó)債承銷團(tuán)和其他國(guó)債承銷團(tuán)。其中記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員分為甲類成員和乙類成員。

　　中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)和國(guó)家郵政局郵政儲(chǔ)匯局可以申請(qǐng)成為憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員。中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員。

　　憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)40家;記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過(guò)60家，其中甲類成員不超過(guò)20家。

　　國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照辦法再次審批。

　　例：國(guó)債承銷團(tuán)成員資格有效期為( )。

　　A.1年　　　 B.2年 　　　C.3年　　　 D.4年

　　答案：C

　　(一)國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格P14

　　1.承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件：

　　(4)具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專職部門(mén)以及健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

　　(5)信息化管理程度較高。

　　(其他內(nèi)容，了解一下)

　　2.申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：

　　(1)注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);

　　(2)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　3.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請(qǐng)人除具備基本條件外，還須具備的條件：

　　注冊(cè)資本金不低于3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或者注冊(cè)資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　4.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

　　(二)申請(qǐng)與審批

　　記賬式國(guó)債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。

　　例：憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批，不涉及到( )部門(mén)。

　　A.財(cái)政部 　　　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.保監(jiān)會(huì)　　　　 D.銀監(jiān)會(huì)

　　答案：C

　　申請(qǐng)人申請(qǐng)憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請(qǐng)人申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員資格的，申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

　　四、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格P14

　　上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。

　　發(fā)行人應(yīng)與上市推薦人簽訂上市推薦協(xié)議，規(guī)定雙方在上市申請(qǐng)期間及上市后1年內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)。

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