知識(shí)點(diǎn)三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司類(lèi)承銷(xiāo)商的資格審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(P308)

　　1.目的：防范證券公司因承銷(xiāo)企業(yè)債券而出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，影響證券公司的資產(chǎn)質(zhì)量和客戶(hù)交易結(jié)算資金的安全。

　　2.證券公司從事企業(yè)債券的承銷(xiāo)，注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)要求主承銷(xiāo)商提交申請(qǐng)材料并進(jìn)行初審 ，于15個(gè)工作日出具意見(jiàn)。初審過(guò)的，將初審意見(jiàn)和申報(bào)材料報(bào)證監(jiān)會(huì)復(fù)審;如副主承銷(xiāo)商、分銷(xiāo)商及發(fā)行人在異地的，還應(yīng)將初審意見(jiàn)抄送其所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。復(fù)審過(guò)的，由證監(jiān)會(huì)批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

　　知識(shí)點(diǎn)四、企業(yè)債券在交易所市場(chǎng)的上市流通

　　企業(yè)債發(fā)行完畢后，經(jīng)核準(zhǔn)可以在證券交易所上市，掛牌買(mǎi)賣(mài)。

　　知識(shí)點(diǎn)五、企業(yè)債券在銀行間市場(chǎng)的上市流通

　　(一)準(zhǔn)入條件(P309,共5條，考點(diǎn)在4和5)

　　4.實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5億元。

　　5.單個(gè)投資人(主要指法人)持有量不超過(guò)該期企業(yè)債券發(fā)行量的30%。

　　(二)審批程序

　　(三)信息披露

　　(1)交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年6月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。(多選題)

　　(2)披露方式(多選題)

　　通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)、中國(guó)債券信息網(wǎng)或《金融時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》進(jìn)行信息披露。國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)在安排公司債券交易流通后的5個(gè)工作日內(nèi)，向人民銀行書(shū)面報(bào)告公司債券交易流通審核情況，在每季度結(jié)束后的10個(gè)工作日內(nèi)向人行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告。

　　【例題11·單選題】企業(yè)債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件是，實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣(　)，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期公司債券發(fā)行量的(　)

　　A.10億元，30%　　　　　B.5億元，30%

　　C.5億元，20% 　　　　　D.10億元，20%

　　『正確答案』B

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