知識點二、可轉換公司債券的上市

　　(一)可轉換公司債券的上市保薦

　　1.可轉換公司債券在發(fā)行人股票上市的證券交易所上市。分離交易的可轉換公司債券中的公司債券和認股權分別符合證券交易所上市條件的，應當分別上市交易。

　　2.發(fā)行人向證券交易所申請其可轉換公司債在證券交易所上市，應當由保薦機構推薦。持續(xù)督導期為可轉換公司債上市當年剩余時間及其后的1個完整會計年度。

　　(二)可轉換公司債券的上市條件

　　上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市，應當符合下列條件：

　　1.可轉換公司債券的期限為1年以上。

　　2.可轉換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。

　　3.申請上市時仍符合法定的可轉換公司債券發(fā)行條件。

　　(三)可轉換公司債券的上市申請(了解 P272)

　　(四)停牌與復牌及轉股的暫停與恢復(P272～273)

　　發(fā)行可轉債的上市公司涉及下列事項時，證券交易所可以根據(jù)實際情況和證監(jiān)會的要求，決定可轉債的停牌與復牌、轉股的暫停與恢復事宜：(9條)

　　1.交易日披露涉及調整或修正轉股價格的信息。

　　2.行使可轉換公司債券贖回、回售權。

　　3.公司實施利潤分配或資本公積金轉增股本方案。

　　4.作出發(fā)行新公司債券的決定。

　　5.減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項。

　　6.財務或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息。

　　7.提供擔保的，擔保人或擔保物發(fā)生重大變化。

　　8.國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項。

　　9.中國證監(jiān)會和證券交易所認為應當停牌或者暫停轉股的其他事項。

　　除上述規(guī)定外，證券交易所還可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定上市公司可轉換公司債券的停牌與復牌事宜。

　　(五)停止交易

　　證券交易所按照下列規(guī)定停止可轉換公司債券的交易：(多選題)

　　1.可轉換公司債券流通面值少于3000萬元時，在上市公司發(fā)布相關公告3個交易日后停止其可轉換公司債券的交易。

　　2.可轉換公司債券自轉換期結束之前的第10個交易日起停止交易。

　　3.可轉換公司債券在贖回期間停止交易。

　　除此之外，可轉換公司債券還應當在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認為必須停止交易的其他情況時停止交易。

　　(六)暫停上市

　　上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：(P287)

　　1.公司有重大違法行為;

　　2.公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;

　　3.發(fā)行可轉債所募集的資金不按照核準的用途使用;

　　4.未按照可轉債募集辦法履行義務;

　　5.公司最近兩年連續(xù)虧損;

　　6.其他

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