查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《發(fā)行與承銷》要點解析匯總

　　第十章外資股的發(fā)行

　　第二節(jié)H股的發(fā)行與上市

　　要點一

　　(H股的發(fā)行方式)

　　(1)H股的發(fā)行方式：公開發(fā)行加國際配售。

　　(2)初次發(fā)行H股時須進(jìn)行國際路演。

　　要點二

　　(證監(jiān)會關(guān)于企業(yè)申請境外上市的要求)

　　國有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，凡符合境外上市條件的，均可向證監(jiān)會提出境外上市申請。具體要求如下。

　　(1)符合我國有關(guān)境外上市的法律法規(guī)和規(guī)則。

　　(2)籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定。

　　(3)凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去l年稅后利潤不少于6000萬元人民幣，并有增長潛力，按合理預(yù)期市盈率計算，籌資額不少于5000萬美元。

　　(4)具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度，有較穩(wěn)定的高級管理層及較高的管理水平。

　　(5)上市后分紅派息有可靠的外匯來源，符合國家外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

　　(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　要點三

　　(H股的發(fā)行與上市條件)

　　要點四

　　(H股發(fā)行的工作步驟)

　　要點五

　　(H股發(fā)行的核準(zhǔn)程序)

　　向證監(jiān)會申請核準(zhǔn)過程，交中國香港聯(lián)交所申請核準(zhǔn)和登記。

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