查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《發(fā)行與承銷》要點解析匯總

　　第十章外資股的發(fā)行

　　考綱分析

　　了解境內(nèi)上市外資股投資主體的條件。

　　熟悉增資發(fā)行境內(nèi)上市外資股的條件。

　　熟悉境內(nèi)上市外資股的發(fā)行方式。

　　熟悉H股的發(fā)行方式與上市條件。

　　熟悉企業(yè)申請境外上市的要求。

　　了解H股發(fā)行的工作步驟以及發(fā)行核準(zhǔn)程序。

　　熟悉內(nèi)地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件。

　　熟悉境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市的具體規(guī)定。

　　了解外資股招股說明書的形式、內(nèi)容、編制過程。

　　熟悉國際推介與詢價、國際分銷與配售的基本知識。

　　第一節(jié)境內(nèi)上市外資股的發(fā)行(B股)

　　要點解析

　　要點一

　　(境內(nèi)上市外資股投資主體)

　　1.定義

　　外資股又稱“B股”，是指在中國境內(nèi)注冊的股份

　　有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。

　　2.特征

　　采取記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購、買賣。

　　3.投資主體的要求僅限于以下幾類：

　　(1)外國的自然人、法人和其他組織：

　　(2)中國香港、中國澳門、中國臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;

　　(3)定居在國外的中國公民;

　　(4)擁有外匯的境內(nèi)居民;(5)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他投資者。

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