查看匯總：2014證券從業(yè)資格資格《發(fā)行與承銷(xiāo)》要點(diǎn)解析匯總

　　第七章上市公司發(fā)行新股

　　第二節(jié)上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序

　　上市公司公開(kāi)發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括由保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書(shū)、對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核，以及由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審、發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行等。

　　要點(diǎn)一

　　(保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)的推薦)

　　1.內(nèi)核

　　內(nèi)核是指保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)的內(nèi)核小組對(duì)擬向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)材料進(jìn)行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請(qǐng)材料具有較高質(zhì)量的行為。

　　內(nèi)核小組通常由8～15名專(zhuān)業(yè)人士組成，保持穩(wěn)

　　定性和獨(dú)立性;公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人及投資銀行部門(mén)的負(fù)責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。小組中，應(yīng)有熟悉法律財(cái)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。

　　2.出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告

　　內(nèi)核程序結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷(xiāo)商)作出是否推薦發(fā)行的決定，如同意，出具發(fā)行保薦書(shū)和發(fā)行保薦工作報(bào)告;反之，則規(guī)范其行為或不出具。

　　3.對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的合規(guī)性審核

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)承銷(xiāo)商備案材料的要求與首次公開(kāi)發(fā)行股票的要求大致相同。

　　要點(diǎn)二

　　(中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn))

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