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2014證券從業(yè)資格證券發(fā)行與承銷知識點:第一章2

2014年證券從業(yè)資格考試已進入備考階段,考試吧特整理2014證券從業(yè)資格證券發(fā)行與承銷知識點供大家學(xué)習(xí)!祝您學(xué)習(xí)愉快!

  知識點三、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人資格的核準(zhǔn)

  1.對保薦機構(gòu)的申請在45個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

  2.對保薦代表人的申請在20個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或不核準(zhǔn)的書面決定。

  自撤銷之日起6個月內(nèi)不再受理該保薦機構(gòu)推薦的保薦代表人資格。

  知識點四、中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人實行注冊登記管理(P18-20,了解)

  知識點五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

  目前,我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債。

  記賬式國債憑證式國債

  特點無紙化國債不可上市流通的儲蓄性債券

  發(fā)行交易在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易通過商業(yè)銀行和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點,面向公眾投資者發(fā)行

  承銷團成員①分為甲類成員和乙類成員

  ②中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構(gòu)以及證券公司、保險公司、信托投資公司等非存款類金融機構(gòu)可以申請成為記賬式國債承銷團成員中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機構(gòu)和郵政儲蓄銀行可以申請成為憑證式國債承銷團成員

  承銷團成員數(shù)量限制原則上不超過60家,其中甲類成員不超過20家原則上不超過40家

  3.國債承銷團成員資格有效期為3年,期滿后,成員資格依照辦法再次審批。

  (一) 國債的承銷業(yè)務(wù)資格(P21)

  1.基本條件:6條(P21 大家自己看一下)

  2.申請憑證式國債承銷團成員資格的申請人除基本條件外,還須具備下列條件:(1)注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機構(gòu);(2)營業(yè)網(wǎng)點在40個以上。

  3.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人除基本條件外,還須具備以下條件:注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產(chǎn)在人民幣100 億元以上的存款類金融機構(gòu),或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構(gòu)。

  4.申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外,上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前25名以內(nèi)。

  (二)申請與審批

  1.記賬式國債承銷成員的資格審批由財政部會同人民銀行和中國證監(jiān)會實施,并征求銀監(jiān)會和保監(jiān)會的意見。憑證式國債承銷團成員的資格審批由財政部會同人民銀行實施,并征求銀監(jiān)會的意見。

  2.申請人申請憑證式國債承銷團成員資格的,申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的,申請材料應(yīng)當(dāng)提交財政部。

  例:憑證式國債承銷團成員的資格審批,不涉及到( )部門。

  A.財政部B.中國人民銀行C.保監(jiān)會D.銀監(jiān)會

  『正確答案』C

  『答案解析』憑證式國債承銷團成員的資格審批,涉及到的部門有財政部、中國人民銀行、銀監(jiān)會。

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