知識(shí)點(diǎn)三、證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)時(shí)間和管理形式

　　●保薦機(jī)構(gòu)：45個(gè)工作日。

　　●保薦代表人：20個(gè)工作日(申請期間，若有變動(dòng)，應(yīng)在變化之日起2日內(nèi)提交)，若撤銷，6個(gè)月內(nèi)不再受理。

　　知識(shí)點(diǎn)四、證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的管理：注冊登記管理(了解)

　　相應(yīng)注冊登記事項(xiàng)、若變動(dòng)，自變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)作書面報(bào)告、保薦機(jī)構(gòu)于每年4月份向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

　　知識(shí)點(diǎn)五、國債承銷業(yè)務(wù)的資格條件和資格申請

　　我國國債主要分為記賬式國債和憑證式國債兩種類型。記賬式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發(fā)行并交易。憑證式國債通過商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)匯局的儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)，面向公眾投資者發(fā)行。

　　《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定國債承銷團(tuán)按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。

　　《國債承銷團(tuán)成員資格審批辦法》規(guī)定國債承銷團(tuán)按國債品種組建，包括憑證式國債承銷團(tuán)、記賬式國債承銷團(tuán)和其他國債承銷團(tuán)。

　　國債承銷團(tuán)種類承銷團(tuán)成員的數(shù)目要求承銷團(tuán)資格有效期限(年)

　　憑證式國債承銷團(tuán)≤40家3

　　記賬式國債承銷團(tuán)≤60家(甲類成員不超過20家)3

　　【例題?多選題】(　)可以申請成為憑證式國債承銷團(tuán)成員

　　A.中國境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類金融機(jī)構(gòu)

　　B.郵政儲(chǔ)蓄銀行

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.信托投資公司

　　『正確答案』AB

　　(一)國債承銷業(yè)務(wù)的資格(要點(diǎn))

　　1.基本條件：(2)近3年內(nèi)沒有重大違法記錄，(3)財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資本充足率、償付能力或凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)標(biāo)等。

　　2.額外條件：

　　申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于人民幣3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu);營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)在40個(gè)以上。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)乙類成員資格的申請人除基本條件外，還須具備以下條件：注冊資本不低于3億元或總資產(chǎn)在100億元以上的存款類金融機(jī)構(gòu)，或注冊資本不低于8億元的非存款類金融機(jī)構(gòu)。

　　申請記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請人除應(yīng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業(yè)務(wù)還應(yīng)位于前25名以內(nèi)。

　　(二)申請與審批：

　�、儆涃~式國債承銷成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)的意見。

　�、趹{證式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同人民銀行實(shí)施，并征求銀監(jiān)會(huì)的意見。

　　申請人申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)分別提交財(cái)政部和人民銀行。申請人申請記賬式國債承銷團(tuán)成員資格的，申請材料應(yīng)當(dāng)提交財(cái)政部。

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