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2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》重點(diǎn)知識(shí)精講三

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  投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制

  一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

  根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定,投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則,建立有關(guān)隔離制度。

  做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理,以防止利益沖突。

  其具體內(nèi)容包括四個(gè)方面:第一,建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;第二,建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系;第三,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制;第四,建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。

  2003年12月15日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出了10條具體要求。

  二、證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

  證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,依據(jù)自2006年11月1日起施行的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備,編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

  (一)凈資本

  凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  1.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。

  2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。

  3.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。

  4.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

  (三)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

  2.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。

  3.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。

  4.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。

  三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰

  1.證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷:承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  2.證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷:提前泄露證券發(fā)行信息;以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);在承銷過程中不按規(guī)定披露信息;在承銷過程中的實(shí)際操作與報(bào)送證監(jiān)會(huì)的發(fā)行方案不一致;違反相關(guān)規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。

  3.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購(gòu)得投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)模C監(jiān)會(huì)可責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款。

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