2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點(diǎn)輔導(dǎo)匯總
可轉(zhuǎn)換公司債券上市的信息披露
一、上市公告
上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)債上市前5個交易日內(nèi),在指定媒體上披露上市公告書。
二、特別事項(xiàng)
發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司出現(xiàn)以下情況之一時,應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告并披露:
可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額10%的。
未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000萬元的。
三、付息與兌付
上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3~5個交易日內(nèi)披露付息公告;在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿前3~5個交易日內(nèi)披露本息兌付公告。
四、轉(zhuǎn)股與股份變動
上司公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債開始轉(zhuǎn)股前的3個交易日內(nèi)披露實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。每季度結(jié)束后及時披露可轉(zhuǎn)換公司債轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況。
五、贖回與回售
1.上市公司行使贖回權(quán)時,應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告。贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束后,公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及其影響。
2.在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足回售條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次回售公告。回售公告應(yīng)當(dāng)載明回售的程序、價格、付款方法、時間等內(nèi)容。回售期結(jié)束后,公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及其影響。
3.變更募集資金投資項(xiàng)目的,上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人1次回售的權(quán)利,有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次。其中,在回售實(shí)施前、股東大會決議公告后5個交易日內(nèi)至少發(fā)布1次,在回售實(shí)施期間至少發(fā)布1次,余下1次回售公告的發(fā)布時間視需要而定。
六、停止交易的情形
1.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前,應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告,提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的10個交易日停止交易的事項(xiàng)。
2. 公司出現(xiàn)可轉(zhuǎn)換公司債券按規(guī)定須停止交易的其他情形時,應(yīng)當(dāng)在獲悉有關(guān)情形后及時披露其可轉(zhuǎn)換公司債券將停止交易的公告。
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