注冊登記管理

　　一、保薦機構的注冊登記事項

　　1、保薦機構名稱、成立時間、注冊資本、注冊地址、主要辦公地址和法定代表人。

　　2、保薦機構的主要股東情況。

　　3、保薦機構的董事、監(jiān)事和高級管理人員情況。

　　4、保薦機構的保薦業(yè)務負責人、內核負責人情況。

　　5、保薦機構的保薦業(yè)務部門負責人情況。

　　6、保薦機構的保薦業(yè)務部門機構設置、分工及人員配置情況。

　　7、保薦機構的執(zhí)業(yè)情況。

　　8、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　二、保薦代表人的注冊登記事項

　　1、保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。

　　2、保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。

　　3、保薦代表人的任職機構、職務。

　　4、保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷0

　　5、保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

　　三、保薦機構和保薦代表人注冊登記事項的變更

　　保薦機構和保薦代表人的注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

　　保薦代表人從原保薦機構離職，調入其他保薦機構的，應通過新任職機構向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交下列材料：

　　1、變更登記申請報告。

　　2、證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　3、保薦代表人出具的其在原保薦機構保薦業(yè)務交接情況的說明。

　　4、新任職機構出具的接收函。

　　5、新任職機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他材料。

　　四、保薦機構的年度執(zhí)業(yè)報告

　　保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送年度執(zhí)業(yè)報告。年度執(zhí)業(yè)報告應當包括以下內容：

　　1、保薦機構、保薦代表人年度執(zhí)業(yè)情況的說明。

　　2、保薦機構對保薦代表人盡職調查工作日志檢查情況的說明。3、保薦機構對保薦代表人的年度考核、評定情況。

　　4、保薦機構、保薦代表人其他重大事項的說明。

　　5、保薦機構對年度執(zhí)業(yè)報告真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其法定代表人簽字。

　　6、中國證監(jiān)會要求的其他事項。

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