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2013證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》第一章考點(diǎn)7

  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 一、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的總體要求

  根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定,投資銀行部門應(yīng)當(dāng)遵循內(nèi)部“防火墻”原則,建立有關(guān)隔離制度。

  做到投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、證券研究和證券投資咨詢業(yè)務(wù)等在人員、信息、賬戶、辦公地點(diǎn)上嚴(yán)格分開管理,以防止利益沖突。

  其具體內(nèi)容包括四個方面:第一,建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度;第二,建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評價(jià)體系;第三,強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制;第四,建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。

  2003年12月15日,中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,對投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制提出了10條具體要求。 二、證券公司承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制

  證券公司應(yīng)建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系,依據(jù)自2006年11月1日起施行的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備,編制凈資本計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。

  (一)凈資本

  凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點(diǎn),在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

  (二)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  1.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2 000萬元。

  2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5 000萬元。

  3.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。

  4.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。

  例1-8(2010年3月單選題)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的,其凈資本最低限額為人民幣( )。

  A.2000萬元 B.5000萬元

  C.1億元 D.2億元

  「參考答案」D

  (三)證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

  1.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%.

  2.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%.

  3.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%.

  4.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%.

  例1-9(2010年3月單選題)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣( )。

  A.1000萬元 B.2000萬元

  C.3000萬元 D.5000萬元

  「參考答案」B 三、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)行為及相應(yīng)處罰

  1.證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自證監(jiān)會確認(rèn)之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷:承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券;在承銷過程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或其他宣傳推介活動,以不正當(dāng)手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

  2.證券公司有下列行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自證監(jiān)會確認(rèn)之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷:提前泄露證券發(fā)行信息;以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);在承銷過程中不按規(guī)定披露信息;在承銷過程中的實(shí)際操作與報(bào)送證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致;違反相關(guān)規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價(jià)值研究報(bào)告。

  3.發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認(rèn)購得投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù),證監(jiān)會可責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以警告、罰款。

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
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報(bào)名
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2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
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專項(xiàng)提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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內(nèi)部資料班
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