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2013證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》第一章考點5

  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務資格

  證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。

  為了規(guī)范證券發(fā)行上市保薦業(yè)務,提高上市公司質(zhì)量和證券公司執(zhí)業(yè)水平,保護投資者的合法權益,發(fā)行人應當就下列事項聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責:

  (1)首次公開發(fā)行股票并上市;

  (2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券;

  (3)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

  同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構(gòu)承擔。證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以采用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機構(gòu)擔任,也可以由其他具有保薦機構(gòu)資格的證券公司與該保薦機構(gòu)共同擔任。

  例1-6(2010年3月判斷題)經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣2億元,經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中一項以上的,注冊資本最低限額為5億元。( )

  「參考答案」×

  一、保薦機構(gòu)的資格

  (一)證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當具備的條件

  1.注冊資本不低于人民幣1億元,凈資本不低于人民幣5000萬元。

  2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度,風險控制指標符合相關規(guī)定。

  3.保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機構(gòu)設置合理,具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持。

  4.具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人。

  5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

  6.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

  7.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

  (二)證券公司申請保薦機構(gòu)資格應當向中國證監(jiān)會提交的材料

  1.申請報告。

  2.股東(大)會和董事會關于申請保薦機構(gòu)資格的決議。

  3.公司設立批準文件。

  4.營業(yè)執(zhí)照復印件。

  5.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明。

  6.董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明。

  7.內(nèi)部風險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明。

  8.保薦業(yè)務盡職調(diào)查制度、輔導制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導制度、持續(xù)培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況。

  9.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表。

  10.保薦業(yè)務部門機構(gòu)設置、分工及人員配置情況的說明。

  11.研究、銷售等后臺支持部門的情況說明。

  12.保薦業(yè)務負責人、內(nèi)核負責人、保薦業(yè)務部門負責人和內(nèi)核小組成員名單及其簡歷。

  13.證券公司指定聯(lián)絡人的說明。

  14.證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由全體董事簽字。

  15.中國證監(jiān)會要求的其他材料。

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