一、單選題:

　　1、H股的發(fā)行方式為( )。

　　A.公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售

　　B.配售

　　C.包銷(xiāo)

　　D.分銷(xiāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　2、境內(nèi)上市外資股又稱( )股，是指在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的股份有限公司向境內(nèi)外投資者發(fā)行并在中國(guó)境內(nèi)證券交易所上市交易的股票。

　　A.A

　　B.B

　　C.H

　　D.ST

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　3、根據(jù)H股的發(fā)行與上市條件中的股東人數(shù)要求，按“盈利和市值要求”第1、2條申請(qǐng)上市的發(fā)行人公司至少有( )名股東;

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　4、我國(guó)內(nèi)地證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)B股業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送最近( )年經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的情況說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　二、多選題:

　　5、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市的條件中，運(yùn)作歷史要求若新申請(qǐng)人符合下述條件( )之一，按規(guī)定可減至12個(gè)月。

　　A.會(huì)計(jì)師報(bào)告顯示過(guò)去12個(gè)月?tīng)I(yíng)業(yè)額不少于5億港元。

　　B.上一個(gè)財(cái)政年度會(huì)計(jì)師報(bào)告內(nèi)的資產(chǎn)負(fù)債表顯示上一個(gè)財(cái)政期間的資產(chǎn)總值不少于5億港元。

　　C.上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于4億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。

　　D.上市時(shí)預(yù)計(jì)市值不少于5億港元。但須注意的是，在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立盈利要求。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d

　　6、境內(nèi)上市外資股的投資主體有( )

　　A.外國(guó)的自然人、法人和其他組織;

　　B.中國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;

　　C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民;

　　D.擁有外匯的境內(nèi)居民。

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d

　　7、國(guó)際推介與詢價(jià)包括的環(huán)節(jié)有( )。

　　A.預(yù)路演

　　B.路演推介

　　C.簿記定價(jià)

　　D.國(guó)際配售

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c

　　　　　　　2010證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷(xiāo)》復(fù)習(xí)講義匯總