第三節(jié)　股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告

　　一、發(fā)行公告的披露

　　發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。

　　二、發(fā)行公告的內容

　　發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。

　　其主要內容包括：9項

　　提示;發(fā)行額度、面值與價格;發(fā)行方式;發(fā)行對象;發(fā)行時間和范圍;認購股數的規(guī)定;認購原則;認購程序;承銷機構。

　　發(fā)行人、承銷商以及證券經營機構應向投資者提示新股認購風險

　　公告包括的主要內容：證監(jiān)會的與本次發(fā)行有關的所有決定和意見、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份

　　三、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告

　　1.招股意向書公告的同時，刊登初步詢價公告

　　2.發(fā)行價格區(qū)間報備后，刊登初步詢價結果公告

　　3.股票配售完成后，刊登定價公告和網下配售結果公告

　　第四節(jié)　股票上市公告書

　　一、股票上市公告書編制和披露的要求

　　上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件。

　　交易所的《股票上市公告書內容與格式指引》

　　(一)《指引》的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求

　　凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有重大影響的信息，均應披露。

　　發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內容的，應以書面形式報告證券交易所同意。

　　(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說明書”一致)

　　(三)披露上市公告書

　　發(fā)行人應在股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種報刊和媒體，可將上市公告書刊載于其他報刊和網站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網站的披露時間。

　　(四)報送上市公告書

　　發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所。

　　(五)上市公告書應真實、準確、完整

　　全體董事、監(jiān)事、高管應當對上市公告書簽署書面確認意見;上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章。

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