第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告
一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告,對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。
二、發(fā)行公告的內(nèi)容
發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實(shí)通知。
其主要內(nèi)容包括:9項(xiàng)
提示;發(fā)行額度、面值與價(jià)格;發(fā)行方式;發(fā)行對象;發(fā)行時(shí)間和范圍;認(rèn)購股數(shù)的規(guī)定;認(rèn)購原則;認(rèn)購程序;承銷機(jī)構(gòu)。
發(fā)行人、承銷商以及證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者提示新股認(rèn)購風(fēng)險(xiǎn)
公告包括的主要內(nèi)容:證監(jiān)會的與本次發(fā)行有關(guān)的所有決定和意見、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份
四、詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告
1.招股意向書公告的同時(shí),刊登初步詢價(jià)公告
2.發(fā)行價(jià)格區(qū)間報(bào)備后,刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告
3.股票配售完成后,刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
第四節(jié) 股票上市公告書
一、股票上市公告書編制和披露的要求
上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。
交易所的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》
(一)《指引》的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求
凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)披露。
發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的,應(yīng)以書面形式報(bào)告證券交易所同意。
(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說明書”一致)
(三)披露上市公告書
發(fā)行人應(yīng)在股票上市前,將上市公告書全文刊登在至少一種報(bào)刊和媒體,可將上市公告書刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站,但其披露時(shí)間不得早于在中國證監(jiān)會指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(四)報(bào)送上市公告書
發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10日內(nèi),將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
(五)上市公告書應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
全體董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當(dāng)對上市公告書簽署書面確認(rèn)意見;上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。
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