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　　第十章 證券的發(fā)行與承銷(答案解析)

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁入期未滿

　　B.上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰

　　C.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄

　　D.在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士

　　2.證券評級機(jī)構(gòu)與評級對象存在( )關(guān)系的，不得受托開展證券評級業(yè)務(wù)。

　　A.同一股東持有證券評級機(jī)構(gòu)、受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達(dá)到3%

　　B.受評級機(jī)構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人及其實(shí)際控制人直接或者間接持有證券評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到5%

　　C.證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人直接或者間接持有受評級證券發(fā)行人或者受評級機(jī)構(gòu)股份達(dá)到4%

　　D.證券評級機(jī)構(gòu)及其實(shí)際控制人在開展證券評級業(yè)務(wù)之前7個月時曾買賣受評級證券

　　3.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用( )，記賬式國債發(fā)行完全采用( )。

　　A.承購包銷方式，承銷包銷方式

　　B.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式

　　C.公開招標(biāo)方式，承銷包銷方式，

　　D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式

　　4.( )是接受受托機(jī)構(gòu)委托，負(fù)責(zé)保管信托財產(chǎn)賬戶資金的機(jī)構(gòu)。

　　A.資金保管機(jī)構(gòu)

　　B.受托機(jī)構(gòu)

　　C.投資機(jī)構(gòu)

　　D.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　5.中國銀監(jiān)會借鑒其他國家對混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以( )作為我國混合資本工具的主要形式。

　　A.場外交易的企業(yè)債券

　　B.憑證式國債

　　C.銀行間市場發(fā)行的債券

　　D.交易所市場發(fā)行的債券

　　6.下列關(guān)于國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券審批機(jī)制的說法錯誤的是( )。

　　A.中國人民銀行會同財政部，對人民幣債券的發(fā)行規(guī)模及所籌資金用途進(jìn)行審核

　　B.中國人民銀行對人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理

　　C.國家外匯管理局根據(jù)有關(guān)外匯管理規(guī)定，負(fù)責(zé)對發(fā)債資金非居民人民幣專用賬戶及其結(jié)、售匯進(jìn)行管理

　　D.財政部及國家有關(guān)外債、外資管理部門對發(fā)債所籌資金發(fā)放的貸款和投資進(jìn)行管理