二、多項選擇題

　　1.上市公司公開發(fā)行新股包括( )。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對象公開募集股份

　　C.向特定對象發(fā)行股票

　　D.向原股東公開募集股份

　　2.關于定價增發(fā)操作流程，假設T日為網上網下申購日，下列說法正確的是( )。

　　A.T-2日，招股意向書摘要、網上網下發(fā)行公告、網上路演公告見報

　　B.T+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務所進行網下申購定金驗資

　　C.T+2日，主承銷商刊登網下發(fā)行結果公告，退還未獲配售的網下申購定金

　　D.T+3日，網上未獲配售的資金解凍，網下發(fā)行申購資金驗資

　　3.關于配股操作流程，以T日為股權登記日，下列說法正確的是 ( )。

　　A.T-2日，配股說明書摘要及發(fā)行公告見報，配股說明書及附件見交易所網站

　　B.T日～T+5日為配股繳款期間，發(fā)行人和主承銷商應連續(xù)5天刊登配股提示公告

　　C.T+3日，網下驗資，確定原股東認配比例

　　D.T+7日，刊登配股發(fā)行結果公告，股票恢復正常交易

　　4.非公開發(fā)行股票的特定對象應當符合的規(guī)定有( )。

　　A.特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件

　　B.發(fā)行對象不超過l0名

　　C.發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應當經國務院相關部門事先批準

　　D.發(fā)行對象不能為自然人

　　5.上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中關于上市公司歷次募集資金的運用，( )。

　　A.發(fā)行人應披露最近3年內募集資金運用的基本情況

　　B.發(fā)行人應列表披露前次募集資金實際使用情況

　　C.發(fā)行人最近5年內募集資金的運用發(fā)生變更的，應列表披露歷次變更情況，并披露募集資金的變更金額及占所募集資金凈額的比例

　　D.發(fā)行人應披露會計師事務所對前次募集資金運用所出具的專項報告結論