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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習(xí)題(6)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎(chǔ)習(xí)題,幫助考生加深理解。
第 9 頁:答案部分

  11.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,每一申購單位為( )股。

  A.1

  B.10

  C.100

  D.1 000

  12.發(fā)行階段的后期工作不包括( )

  A.詢價

  B.股款繳納

  C.股份交收及股東登記

  D.驗資及簽證

  13.上網(wǎng)競價發(fā)行是指利用證券交易所的交易系統(tǒng),( )作為新股的唯一賣方,以發(fā)行人宣布的發(fā)行底價為最低價格,以新股實際發(fā)行量為總的賣出數(shù),由投資者在指定的時間內(nèi)競價委托申購。

  A.基金公司

  B.主承銷商

  C.新股發(fā)行人

  D.交易所

  14.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上,提供有效報價的詢價對象不足 ( )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  15.公開發(fā)行證券的,主承銷商應(yīng)當(dāng)在證券上市后( )日內(nèi)向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告,總結(jié)說明發(fā)行期間的基本情況及新股上市后的表現(xiàn),并提供相應(yīng)文件。

  A.10

  B.15

  C.20

  D.30

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