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2010證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》習題(5)

考試吧整理了2010年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》基礎(chǔ)習題,幫助考生加深理解。
第 10 頁:答案部分

  16.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)

  定的任職資格,且不得在最近( )個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者最近( )個月內(nèi)受

  到證券交易所公開譴責。

  A.36,12

  B.12,12

  C.36,36

  D.12,36

  17.每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為( )名。表決投票時同意票數(shù)達到( )票為通過

  A.10,5

  B.7,3

  C.10,3

  D.7,5

  18.( )可對證券經(jīng)營機構(gòu)擔任某只股票發(fā)行的承銷商資格提出否決意見。

  A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  B.中國證券業(yè)協(xié)會

  C.國家發(fā)展和改革委員會

  D.保薦人

  19.承銷費用的收取標準為:包銷傭金為包銷總金額的( );代銷傭金為實際售出股票總金額的( )。

  A.0.5%~l.5%.l.5%~3%

  B.1.5%~3%,0.5%~l.5%

  C.1%~2%,0.5%~l.5%

  D.1.5%~3%,0.5%~2%

  20.首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民

  幣( )萬元,凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較( )者為計算依據(jù)。

  A.3 000,低

  B.5 000,低

  C.3 000,高

  D.5 000,高

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