第十七節(jié)

　　1.證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，就其(募集資金的使用情況)、(盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況)、(是否嚴(yán)格履行公開披露文件中所作出的承諾)，以及(經(jīng)營(yíng)狀況等方面是否與推薦函相符)等進(jìn)行核查，出具回訪報(bào)告。(多選、判斷，注意回訪時(shí)間要求以及檢查的內(nèi)容)

　　2.回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)在上市公司年報(bào)或中報(bào)截止日后的一個(gè)月內(nèi)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并抄送上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　3.主承銷商關(guān)于股票發(fā)行回訪報(bào)告必備內(nèi)容：(多選)

　　(1)發(fā)行人募集資金使用情況;

　　(2)發(fā)行人資金管理情況;

　　(3)發(fā)行人盈利預(yù)測(cè)實(shí)現(xiàn)情況;

　　(4)發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況;

　　(5)發(fā)行人新股上市以來(lái)的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì);

　　(6)證券公司內(nèi)部控制的執(zhí)行情況;

　　(7)有關(guān)承諾的履行情況;

　　(8)其他需要說(shuō)明的問題;

　　(9)公司內(nèi)核小組對(duì)回訪情況的總體評(píng)價(jià)。

　　4.回訪報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券公司內(nèi)核小組確認(rèn)，由證券公司法定代表人或授權(quán)代表簽名，加蓋公司章。(判斷)