歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案匯總

　　2019年8月31日-9月1日證券從業(yè)資格考試開考《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，該科目共100題，包括50個(gè)普通單選題和50個(gè)組合型選擇題，每題1分，共100分，考試時(shí)間120分鐘。

　　1、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在(　　)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　A.中國證券登記結(jié)算公司

　　B.中國證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：D

　　2、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　參考答案：B

　　3、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額(　　)的罰款。

　　A.1-3%

　　B.3-5%

　　C.1-5%

　　D.5-10%

　　參考答案：C

　　4、犯有內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)違法所得罰金。

　　A.2;1倍以上3倍以下

　　B.3;2倍以上4倍以下

　　C.5;1倍以上5倍以下

　　D.5;3倍以上10倍以下

　　參考答案：C

　　5、賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每(　　)年對(duì)自然人客戶信息進(jìn)行一次全面核查。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：C

　　6、基金管理人的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.運(yùn)行和管理基金資產(chǎn)

　　B.保管基金資產(chǎn)

　　C.代表基金行使股東權(quán)利

　　D.獲取基金管理人報(bào)酬

　　參考答案：B

　　7、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送報(bào)告書。

　　A.10日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.15日

　　參考答案：B

　　8、下列關(guān)于有限責(zé)任公司的董事和監(jiān)事任期的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.董事任期屆滿，連選可以連任

　　B.董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年

　　C.監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任

　　D.監(jiān)事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過五年

　　參考答案：D

　　9、根據(jù)《公司法》，(　　)在清理公司財(cái)產(chǎn)、編制負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單后，應(yīng)當(dāng)制定清算方案。

　　A.清算人

　　B.股東會(huì)和股東大會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.人民法院

　　參考答案：A

　　10、證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖�股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)資格為(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)資格

　　B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　C.證券保薦與承銷業(yè)務(wù)資格

　　D.財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

　　參考答案：C

　　11、合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的(　　)。

　　A.無效

　　B.合伙企業(yè)可撤銷

　　C.合伙企業(yè)不得以此對(duì)抗善意第三人

　　D.合伙企業(yè)可變更

　　參考答案：C

　　12、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法，正確的是(　　)。

　　A.原聘用機(jī)構(gòu)需10日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B.新聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D. 原聘用機(jī)構(gòu)須30日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)冊(cè)登記

　　參考答案：A

　　13、設(shè)立股份有限公司,發(fā)起人不可以用(　　)出資。

　�、�.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

　�、�.勞務(wù)

　�、�.土地使用權(quán)

　�、�.設(shè)定擔(dān)保的財(cái)產(chǎn)

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　14、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于普通投資者享有的特別保護(hù),體現(xiàn)在(　　)。

　�、�.信息告知

　�、�.本金保障

　�、�.風(fēng)險(xiǎn)警示

　�、�.適當(dāng)性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　15、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行(　　)。

　　Ⅰ、向不特定對(duì)象發(fā)行證券的

　　Ⅱ、向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過150人的

　�、�、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為

　　Ⅳ向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　16、證券公司以自有資金參與集合計(jì)劃,自有資金參與單個(gè)集合計(jì)劃的份額,不得超過該計(jì)劃總份額的(　　)。

　　A.50%

　　B.40%

　　C.30%

　　D.20

　　參考答案：D

　　17、(　　)，深圳證券交易所成立。

　　A.1990年

　　B.1991年

　　C.1995年

　　D.2000年

　　參考答案：A

　　18、證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價(jià)款，分別存放在(  )和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　C.融資專用資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　參考答案：D

　　19、公司成立時(shí)間是(　　)。

　　A.公司資本繳足的日期

　　B.公司正式對(duì)外營業(yè)的日期

　　C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

　　D.公司向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記的日期

　　參考答案：C

　　20、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的說法，正確的是(　　)。

　　A. 客戶交易結(jié)算資金可以和證券公司自有資金混合存放

　　B. 客戶存放在證券公司有關(guān)交易結(jié)算資金屬于證券公司

　　C. 客戶支付與證券交易有關(guān)的稅款，證券公司可以動(dòng)用該客戶的交易結(jié)算資金

　　D. 證券公司為確保自營業(yè)務(wù)結(jié)算交收，可以用客戶的客戶交易結(jié)算資金

　　參考答案：C

　　21、向不特定對(duì)象發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣(　　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

　　A. 四千萬元

　　B. 五千萬元

　　C. 一億元

　　D. 六千萬元

　　參考答案：B

　　22、根據(jù)《公司法》，對(duì)提交虛假材料或者此案去其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)去的公司登記的，下列說法正確的有(　　)

　�、裼晒�司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正

　�、蛱幰宰�冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款Ⅲ處以五萬元以上五十萬元以下的罰款

　�、羟楣�(jié)嚴(yán)重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　23、根據(jù)證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人不能通過年檢的情形包括(　　)

　�、裆夏甓葲]有資產(chǎn)管理過客戶委托資產(chǎn) Ⅱ年初被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施Ⅲ上年度被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分

　　Ⅳ不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　24、甲為證券投資顧問，乙為證券分析師，丙為保薦代表人，丁為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，其中屬于證券投資咨詢職業(yè)人員得有(　　)

　�、窦注蛞尧蟊�Ⅳ丁

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅲ

　　D. Ⅱ

　　參考答案：D

　　25、取得證券執(zhí)業(yè)證書的銷售人員，連續(xù)(　　)不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　A. 一年

　　B. 三年

　　C. 兩年

　　D. 半年

　　參考答案：B

　　26、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司(　　)應(yīng)對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

　　A. 總經(jīng)理

　　B. 合規(guī)總監(jiān)

　　C. 財(cái)務(wù)總監(jiān)

　　D. 首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　參考答案：D

　　27、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列(　　)措施。

　�、裉岣弑ＷC金

　　Ⅱ調(diào)整漲跌停板幅度 Ⅲ責(zé)令客戶買入或賣出Ⅳ暫時(shí)停止交易

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　28、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說法，正確的有(　　)。

　�、褡匀蝗擞邢藓匣锶怂劳龅�

　�、蜃匀蝗擞邢藓匣锶吮灰婪ㄐ�告死亡的

　　Ⅲ自然人有限合伙人被宣告失蹤的

　�、糇匀蝗擞邢藓匣锶藛适�勞動(dòng)能力的

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　29、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有(　　)。

　�、裼邢藓匣锲髽I(yè)至少應(yīng)當(dāng)有 2 個(gè)普通合伙人

　�、蛴邢藓匣锶丝梢詫⑵湓谟邢藓匣锲髽I(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì);但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

　�、笥邢藓匣锶丝梢园凑蘸匣飬f(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前 30 日通知其他合伙人

　�、粲邢藓匣锶说淖杂胸�(cái)產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從有限合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

　�、�、有限合伙人退伙后，對(duì)基于其退伙前的原因發(fā)生的有限合伙企業(yè)債務(wù)，以其退伙時(shí)從有限合伙企業(yè)中取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　參考答案：D

　　30、關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 單位非法吸收公眾存款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

　　B. 非法吸收公眾存款罪侵犯的客體是國家金融管理秩序

　　C. 非法吸收公眾存款罪主體只能是單位，主觀方面既可以是故意，也可以是過失

　　D. 非法吸收公眾存款罪是指非法吸收公眾存款或變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為

　　參考答案：C

　　31、有下列(　　)情形之一的，集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。

　�、裼�(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于 200 人

　�、蛴�(jì)劃存續(xù)期滿且不展期

　�、笥�(jì)劃說明書約定的終止情形

　�、粲�(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于 1 億元人民幣

　　A. Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　31、下列屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體有(　　)。

　�、褡C券公司

　�、蛏虡I(yè)銀行 Ⅲ期貨交易所

　�、羝谪浗�(jīng)紀(jì)公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　32、證券公司(　　)負(fù)責(zé)制訂融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶的授信額度。

　　A. 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

　　B. 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C. 分支機(jī)構(gòu)

　　D. 董事會(huì)

　　參考答案：A

　　33、在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司不得有以下行為(　　)。

　�、裢ㄟ^報(bào)刊、電視推介集合資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ向客戶保證投資收益

　�、髮①Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作

　　Ⅳ將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　34、下列關(guān)于申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　B. 依法取得從業(yè)資格

　　C. 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

　　D. 最近二年內(nèi)未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰

　　參考答案：D

　　35、下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的有(　　)。

　�、耧L(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于 100%

　　Ⅱ資本杠桿率不得高于 8%

　�、罅鲃�(dòng)性覆蓋率不得低于 100%

　　Ⅳ凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%

　　A. Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　36、下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機(jī)構(gòu)聘用的說法, 正確的是(　　)。

　　A. 新聘用機(jī)構(gòu)須 30 日內(nèi)重新進(jìn)行該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　B. 原聘用機(jī)構(gòu)需 30 日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì),由協(xié)會(huì)辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　C. 原聘用機(jī)構(gòu)須 30 日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　D. 原聘用機(jī)構(gòu)需 10 日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會(huì)，由協(xié)會(huì)辦理變更人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

　　參考答案：D

　　37、在研究報(bào)告中列示為“研究助理”的從業(yè)人員應(yīng)符合的條件，下列說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A. 已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試

　　B. 具有兩年證券從業(yè)經(jīng)歷

　　C. 參與制作證券研究報(bào)告

　　D. 經(jīng)署名證券分析師和研究部門同意

　　參考答案：B

　　38、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循(　　)原則，即對(duì)同一評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序

　　A. 客觀性

　　B. 公平性

　　C. 一致性

　　D. 獨(dú)立性

　　參考答案：C

　　39、下列屬于操縱證券市場(chǎng)行為的有(　　)

　　Ⅰ違背客戶委托為其買賣證券

　�、蚝现\利用信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣操縱證券交易價(jià)格Ⅲ挪用客戶所委托買賣的證券

　�、魡为�(dú)集中持股優(yōu)勢(shì)操縱證券交易量

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　40、下列關(guān)于子公司和分公司的說法，正確的有(　　)。

　�、瘛⒆庸�司是獨(dú)立的法人，擁有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)

　�、颉⒎止�司不具有法人資格，沒有獨(dú)立的名稱、公司章程和組織機(jī)構(gòu)Ⅲ、分公司必須在總公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

　�、�、子公司必須在母公司的經(jīng)營范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　41、下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，不正確的選項(xiàng)是(　　)。

　　A. 基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　　B. 基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　　C. 基金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)

　　D. 基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　參考答案：B

　　42、根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負(fù)面清單的有(　　)。

　�、褚缘胤饺谫Y平臺(tái)公司為債務(wù)人的基礎(chǔ)資產(chǎn)Ⅱ高速公路收費(fèi)權(quán)

　�、蟮V產(chǎn)資源開采收益權(quán)

　�、舭�含企業(yè)應(yīng)收款和高速公路收費(fèi)權(quán)的資產(chǎn)組合

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ

　　參考答案：A

證券從業(yè)萬題庫 | 微信搜索"萬題庫證券從業(yè)資格考試"

　　相關(guān)推薦：

　　2019證券從業(yè)考試答案 | 2019證券從業(yè)考試真題

　　下載證券從業(yè)萬題庫 | 關(guān)注微信，及時(shí)對(duì)答案 看解析

　　2019證券從業(yè)成績查詢時(shí)間 | 合格標(biāo)準(zhǔn) | 成績管理

　　歷年證券從業(yè)資格考試真題及答案|解析|估分|下載