2017證券從業(yè)資格真題及答案|證券從業(yè)萬(wàn)題庫(kù)|題庫(kù)在線估分

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　　1、證券公司申請(qǐng)期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，()必須配備具有期貨從業(yè)人員資格的人員。

　　A.僅公司總部

　　B.僅擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

　　C.公司總部或擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

　　D.公司總部和擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部

　　【答案】D

　　2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。

　　A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系

　　B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

　　C.解釋期貨交易的方式

　　D.證券公司與期貨公司的控股關(guān)系

　　【答案】C

　　3.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司增加業(yè)務(wù)種類的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起()日內(nèi)，作出審核批準(zhǔn)的決定。

　　A.45

　　B.35

　　C.30

　　D.40

　　【答案】A

　　4.依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品()。

　　A.可以視為多個(gè)合格投資者

　　B.可以視為單一合格投資者

　　C.可以作為戰(zhàn)略投資者

　　D.不可以作為合格投資者

　　【答案】B

　　5.股份公司的監(jiān)事會(huì)決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()監(jiān)事通過(guò)。

　　A.1/3

　　B.半數(shù)

　　C.2/3

　　D.3/4

　　【答案】B

　　6.證券公司最近()個(gè)月存在違反誠(chéng)信的不良記錄，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。

　　A.24

　　B.36

　　C.48

　　D.60

　　【答案】A

　　7.董事會(huì)作為證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足是否充足等情況確定()。

　　A.投資品種

　　B.自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模

　　C.投資時(shí)機(jī)

　　D.資產(chǎn)配置策略

　　【答案】B

　　8.根據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人的首要職責(zé)是，安全保管基金的()。

　　A.證券資產(chǎn)

　　B.全部財(cái)產(chǎn)

　　C.現(xiàn)金資產(chǎn)

　　D.部分資產(chǎn)

　　【答案】B

　　9.申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送上市報(bào)告書(shū)等文件。

　　A.公司所在地證監(jiān)局

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　10.期貨公司()期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.經(jīng)許可后可從事

　　B.可繞道從事

　　C.可以從事

　　D.不得從事或變相從事

　　【答案】D

　　11.下列關(guān)于基金運(yùn)作方式的表述，正確的是()。

　�、�.可以采用開(kāi)放式

　�、�.可以采用封閉式

　�、�.基金合同應(yīng)約定基金的運(yùn)作方式

　　Ⅳ.不可以采用開(kāi)放式和封閉式以外的形式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　12.基金管理人的職責(zé)包括()。

　�、�.承諾保證收益

　�、�.按照程序披露信息

　�、�.為基金份額持有人分配收益

　�、�.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行管理

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　13.公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須遵守()，誠(chéng)實(shí)守信，依法接授政府和

　　社會(huì)公眾的監(jiān)督，承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。

　�、�.法律

　�、�.行政法規(guī)

　　Ⅲ.社會(huì)公德

　�、�.商業(yè)道德

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　14.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司的收購(gòu)方式包括()。

　�、�.要約收購(gòu)

　�、�.協(xié)議收購(gòu)

　�、�.競(jìng)價(jià)收購(gòu)

　　Ⅳ.其他合法方式

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　15.證券公司選擇代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解金融產(chǎn)品的()。

　�、�.發(fā)行依據(jù)

　�、�.基本性質(zhì)

　�、�.投資安排

　　Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　16.下列應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)會(huì)議記錄上簽字的有()。

　�、�.股權(quán)登記日登記的股東及其代理人

　�、�.出席會(huì)議的董事

　�、�.主持人

　　Ⅳ.董事會(huì)秘書(shū)

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　17.被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，不得擔(dān)任()。

　　Ⅰ.上市公司董事

　�、�.上市公司監(jiān)事

　　Ⅲ.上市公司高級(jí)管理人員

　�、�.從事證券業(yè)務(wù)

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】C

　　18.下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪主體的是()。

　�、�.證券公司從業(yè)人員

　�、�.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　�、�.商業(yè)銀行從業(yè)人員

　　Ⅳ.期貨交易所從業(yè)人員

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　19.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括()。

　�、�.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

　�、�.財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　�、�.投資者教育

　�、�.發(fā)布研究報(bào)告

　　A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】C

　　20.證券公司不得對(duì)下列()人員進(jìn)行集合資產(chǎn)管理。

　　Ⅰ.客戶甲擁有50萬(wàn)元資產(chǎn)

　�、�.個(gè)人客戶乙進(jìn)行融資了500萬(wàn)人民幣

　�、�.法人客戶丙進(jìn)行融資籌集資金1000萬(wàn)人民幣，但無(wú)法提供融資證明

　�、�.客戶丁擁有央行票據(jù)3000萬(wàn)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

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