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　　2019年7月證券從業(yè)《金融市場基礎知識》考試采取閉卷、計算機考試的方式。小編根據(jù)考友反饋、群友分享給大家整理了這些考點和真題，供大家參考!

　　1、在不采用信用交易的情況下，投資者()。

　　A.可以根據(jù)個人的信用卡資金額度買入證券

　　B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經(jīng)紀商的授信

　　C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內(nèi)平倉

　　D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

　　【答案】D

　　2、在西方貨幣政策傳導機制理論中，托賓q理論的傳導機制基本思路是(??)。

　�、� 企業(yè)的市場價值小于重置成本

　　Ⅱ 企業(yè)的市場價值大于重置成本

　�、� 此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

　�、� 此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】B

　　【解析】托賓q理論的傳導機制可以表示為：貨幣供應量↑→股價↑→托賓q↑→投資↑→總產(chǎn)出↑。當q值大于1時，企業(yè)的市場價值將會大于重置成本，此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票，并買到較多的新投資品，這會導致投資增加，最終會提高社會總需求和總產(chǎn)品。

　　3.銀行債券的主要投資者()

　　A.地方政府

　　B.證劵公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.保險公司

　　【答案】C

　　4、關(guān)于交易所市場說法錯誤的是：()

　�、�.交易所是有組織的市場

　�、�.交易所所有的都是公司制

　�、�.投資者可以直接進行場內(nèi)交易

　�、�.交易所可以決定證劵的價格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.銀行間債券市場的點擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額( )萬元。

　　A.10

　　B.1000

　　C.100

　　D.50

　　【答案】C

　　6.證券公司將自有資金投資于(　　)，且投資規(guī)模合計不超過凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。

　　A.證券投資基金

　　B.上市股票

　　C.國債

　　D.權(quán)證

　　【答案】C

　　7.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是( )。

　　A.金融期貨

　　B.金融互換

　　C.金融遠期合約

　　D.金融期權(quán)

　　【答案】B

　　8.不屬于債券買賣交易報價方式的是( )。

　　A.雙邊報價

　　B.大額報價

　　C.公開報價

　　D.對話報價

　　【答案】B

　　9. 證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他財務顧問機構(gòu)不得擔任獨立財務顧問的情形是(　　)。

　　A.最近2年財務顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔保

　　B.最近2年財務顧問為上市公司提供融資服務

　　C.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到3%

　　D.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到3%

　　【答案】A

　　【解析】

　　根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》第十七條，B項，不得擔任獨立財務顧問的情形應是最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務;C項，應是上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%;D項，應是持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%。

　　10、無限售條件股份包括()

　　Ⅰ.境內(nèi)上市外資股

　�、�.國家持股

　�、�.境外上市外資股

　�、�.國有法人持股

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　11、根據(jù)()規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

　　A.《公司法》

　　B.《中國證券登記階段有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》

　　C.《證券法》

　　D.《證券公司監(jiān)督管理條例》

　　【答案】B

　　12、與國內(nèi)債券相比，國際債券具有()特點。

　�、�.存在信用風險

　　Ⅱ.存在匯率風險

　�、�.發(fā)行規(guī)模大

　　Ⅳ.資金來源廣

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】A

　　13、中央銀行是代表一國政府()的重要機構(gòu)。

　　Ⅰ.發(fā)行法償貨幣

　�、�.制定和執(zhí)行貨幣政策

　�、�.創(chuàng)造利潤

　�、�.實施金融監(jiān)管

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　14. 關(guān)于機構(gòu)投資者買賣基金產(chǎn)生的稅收，下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ、機構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，屬于金融商品轉(zhuǎn)讓，計征增值稅

　　Ⅱ、機構(gòu)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

　�、�、機構(gòu)投資者在境內(nèi)買賣基金份額獲得差價收入，應并入企業(yè)的應納稅所得額，征收企業(yè)所得稅

　　Ⅳ、機構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收企業(yè)所得稅

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅳ

　　D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　解析：Ⅰ項說法錯誤，機構(gòu)投資者購入基金、信托、理財產(chǎn)品等各類資產(chǎn)管理產(chǎn)品持有至到期，不屬于金融商品轉(zhuǎn)讓。

　　15、按照風險因素劃分，金融風險不包括()。

　　A.經(jīng)濟風險

　　B.市場風險

　　C.信用風險

　　D.流動性風險

　　【答案】A

　　16、()制度是一國在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、資本想面尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開發(fā)資本市場的一項過渡性的制度。

　　A.ETF

　　B.LOF

　　C.QDII

　　D.QFII

　　【答案】D

　　17.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，證券公司在銷售產(chǎn)品提供服務的過程中，禁止進行的活動有()。

　�、�.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務

　　Ⅱ.向普通投資者主動推介風險等級低于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務

　�、�.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或服務

　　Ⅳ.向投資者就不確定的事項提供確定性的判斷

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】B

　　18.下列交易者中，潛在盈利有可能無限大的為()。

　�、�.期貨購買者

　�、�.期權(quán)出售者

　�、�.期權(quán)購買者

　�、�.期貨出售者

　　A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】 D

　　19.( )不屬于純粹風險。

　　A.地震

　　B.洪水

　　C.交通事故

　　D.宏觀調(diào)控

　　【答案】D

　　20.下列不屬于欺詐客戶行為的是()。

　　A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格

　　B.利用傳播媒介誤導投資者的信息

　　C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券

　　D.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件

　　【考點】禁止欺詐客戶行為(1.4)

　　【答案】A

　　21.下列關(guān)于關(guān)聯(lián)關(guān)系的說法，錯誤的是()。

　　A.公司不得與具有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)進行交易

　　B.公司的控股股東、實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

　　C.國家控股的企業(yè)之間不因為國家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用其關(guān)系損害公司利益

　　【答案】A

　　22、封閉式基金的()在基金合同期限內(nèi)固定不變。

　　A.基金凈資產(chǎn)

　　B.基金份額凈值

　　C.基金資產(chǎn)的總值

　　D.基金份額總額

　　【答案】D

　　23、下列關(guān)于分類監(jiān)管制度對證券公司正向激勵作 用的說法，錯誤的是()。

　　A、加強合規(guī)管理

　　B、培育向心競爭力

　　C、便于證券公司廣告宣傳

　　D、提升風險控制能力

　　【答案】C

　　24.根據(jù)反洗錢相關(guān)規(guī)定，對證券公司反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責的是()。

　　A.董事會

　　B.合規(guī)總監(jiān)

　　C.總經(jīng)理

　　D.證券公司及分支機構(gòu)負責人

　　【答案】D

　　25.下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法，正確的是()。

　　A.股票必須采用紙面形式

　　B.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式

　　C.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式

　　D.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式

　　【答案】C

　　26.根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范(試行)》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場的業(yè)務范圍的說法，正確的有()。

　�、駞⒐蓞^(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)

　�、蚍种C構(gòu)可以經(jīng)證券公司批準并在授權(quán)范圍內(nèi)開展區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)業(yè)務

　　Ⅲ為合格投資者提供企業(yè)研究報告和盡職調(diào)查信息

　�、粼趨^(qū)域性股權(quán)市場提供私募債券融資服務

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　27、創(chuàng)業(yè)板市場的特點不包括(　　)。

　　A. 前瞻性

　　B. 低風險

　　C. 監(jiān)管要求嚴格

　　D. 明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導向

　　【答案】C

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