2012年3月證券從業(yè)《投資基金》考試真題(回憶版)

　　--本文摘自考試吧論壇網(wǎng)友

　　1、關(guān)注評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性

　　2、側(cè)重基金的長(zhǎng)期評(píng)級(jí)

　　3、避免不同類基金中比較

　　4、正確理解等級(jí)高低的含義

　　5、不簡(jiǎn)單按照評(píng)級(jí)買基金

　　6、了解各種評(píng)級(jí)的特點(diǎn)

　　管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)是指由于基金經(jīng)理對(duì)基金的主動(dòng)性操作行為而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)

　　債券基金的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)，提前贖回風(fēng)險(xiǎn)，通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn) 多多選

　　按股票的性質(zhì)劃分股票分為價(jià)值型股票，成長(zhǎng)型股票多選

　　第二頁(yè)集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)，是單選

　　多選，股票發(fā)行失敗的后果

　　印花稅的起征點(diǎn)是千分之一

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自受理基金投資有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

　　單選，部分延期贖回，20個(gè)工作日內(nèi)必須正常支付

　　考了一道計(jì)算題，X基金價(jià)格1.1元，Y1.2元 把100萬(wàn)份X轉(zhuǎn)為Y基金，則轉(zhuǎn)出資金多少

　　上證50指數(shù)ETF 這一段是道選擇題，數(shù)字不一樣，是要計(jì)算的，你看看

　　基金還是~的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)為0.001元人民幣，0.001是答案

　　78頁(yè)(四)

　　93頁(yè)投資決策程序第一步是(公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告)，這是單選

　　公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易2/3的獨(dú)立董事同意才通過(guò)

　　104頁(yè)基金公司內(nèi)部控制的原則

　　121頁(yè)基金的清算依據(jù)交易場(chǎng)所的不同，分為(交易所交易資金清算、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易資金清算、場(chǎng)外資金清算)是多選

　　127頁(yè)基金托管人的內(nèi)部控制原則 6點(diǎn)(合法性原則、完整性原則、及時(shí)性原則、審慎性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則)是多選

　　128頁(yè)內(nèi)部控制的基本要素(環(huán)境控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部控制)不是多選就是判斷

　　134頁(yè)基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特征五方面

　　140頁(yè)基金產(chǎn)品線的布置

　　148頁(yè) 第六媒體的應(yīng)用

　　150頁(yè)的(八)第一句話

　　154頁(yè)基金宣傳推介材料的禁止規(guī)定

　　155頁(yè)的5

　　175頁(yè)交易所上市交易的債券按照估值日收盤凈價(jià)估值 加上2(1234) 是多選

　　176頁(yè)(五)當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值~~~這一整句里的數(shù)字都是選擇答案

　　181頁(yè)中國(guó)一個(gè)會(huì)計(jì)年份是公歷1月1日到12月31日這是單選

　　192頁(yè)到195 第三節(jié)基金稅收好好看一下，有三道題

　　203頁(yè)三基金信息披露的規(guī)范性文件的第二段多選

　　204頁(yè)第2(基金合同簽訂的次日)基金持有人成為公司的股東，享有權(quán)利 這是單選

　　220頁(yè)(二)偏離度信息披露中的浮盈概念判斷

　　226頁(yè)基金監(jiān)管的五大原則

　　228頁(yè)證券交易所是監(jiān)管主體 這是判斷題

　　235頁(yè)董事會(huì)每半年召開(kāi)一次，這是錯(cuò)誤的判斷題，正確說(shuō)法是董事會(huì)每年至少召開(kāi)2次定期會(huì)議

　　229頁(yè)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管有兩方面(市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管、日常持續(xù)監(jiān)管) 多選

　　243頁(yè) 銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在發(fā)布或公布基金宣傳推介材料之日起(5個(gè)工作日)內(nèi)向其主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局報(bào)送材料

　　250頁(yè)的(7)貨幣市場(chǎng)不得投資于信用等級(jí)在AAA級(jí)以下的企業(yè)證券等金融工具

　　253頁(yè)基金高管包括什么，多選

　　256頁(yè)督察長(zhǎng)的聘任單選

　　263頁(yè)每年合規(guī)培訓(xùn)時(shí)間不少于20小時(shí)

　　267頁(yè)組合管理的基本步驟

　　270頁(yè)羅爾羅斯1984

　　284頁(yè)無(wú)差異曲線特點(diǎn)好好看

　　291頁(yè)資本市場(chǎng)先經(jīng)濟(jì)含義

　　296頁(yè)計(jì)算題

　　299頁(yè)證券組合三個(gè)條件

　　305頁(yè)市場(chǎng)異常

　　308頁(yè)行為金融模型BSV 判斷

　　329頁(yè)特征那個(gè)表格重點(diǎn)看一下

　　333頁(yè)一

　　340道氏理論主要觀點(diǎn)

　　342頁(yè)(三)基本表現(xiàn)

　　349加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想與積極型判斷

　　353影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括基礎(chǔ)利率判斷

　　364頁(yè)總回報(bào)包括哪些多選

　　374頁(yè)(一二三)

　　375頁(yè)績(jī)效衡量概念目的

　　382頁(yè)計(jì)算

　　388頁(yè)三大指數(shù)，好好看看吧

　　393擇時(shí)能力判斷395計(jì)算

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