11，在我國基金業(yè)的快速發(fā)展階段，呈現(xiàn)的新變化包括(　　)。

　　A.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善

　　B.基金品種日益豐富，開放式基金成為市場主流

　　C.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高

　　D.基金在規(guī)范化運作方面不斷提高

　　12.目前我國開放式基金的登記體系有(　　)。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”

　　B.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”

　　D.基金托管人作為登記機構(gòu)的“外置模式”

　　13.開放式基金收費模式有(　　)。

　　A.前端收費模式

　　B.后端收費模式

　　C.終端收費模式

　　D.任意環(huán)節(jié)收費模式

　　14.不同基金之間在(　　)等方面應(yīng)完全獨立，實行專戶、專人管理。

　　A.持有人名冊登記

　　B.賬戶設(shè)置

　　C.資金劃撥

　　D.賬冊記錄

　　15.督察長不得有下列(　　)行為。

　　A.擅離職守，無故不履行職責(zé)

　　B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

　　C.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動

　　D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險急患隱瞞不報或者做出虛假報告

　　16.基金行業(yè)自律管理的方式主要有(　　)。

　　A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.加強會員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動

　　C.對基金上市交易的管理

　　D.建立行業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

　　17.在投資限制方面的規(guī)定中，法律法規(guī)規(guī)定基金財產(chǎn)不得用于(　　)等投資或者活動。

　　A.承銷證券

　　B.向他人貸款或提供擔(dān)保

　　C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　　18.基金托管人會計核算過程的主要風(fēng)險點有(　　)。

　　A.核算辦法不合理

　　B.沒有嚴(yán)格按流程操作

　　C.核算數(shù)據(jù)錯誤

　　D.估值操作程序錯誤

　　19.公司異�？梢员憩F(xiàn)為(　　)。

　　A.小公司的收益通常高于大公司的收益

　　B.小公司的收益通常低于大公司的收益

　　C.為少數(shù)機構(gòu)所持股的股票趨于高收益

　　D.折價交易的封閉式基金收益率較高

　　20.下列各項是切點證券組合T具有的經(jīng)濟意義的有(　　)。

　　A.所有投資者擁有完全相同的有效邊界

　　B.投資者對依據(jù)自己風(fēng)險偏好所選擇的最有證券組合P進(jìn)行投資，其風(fēng)險投資部分均可視為對T的投資

　　C.當(dāng)市場處于均衡狀態(tài)時，最有風(fēng)險證券組合T就等于市場組合

　　D.是所有證券組合中風(fēng)險最小同時又是受益最大的組合

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