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2010年5月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題

證券從業(yè)考試歷年真題,是所有復(fù)習(xí)資料中含金量最大的,2010年5月證券從業(yè)資格考試《投資基金》真題,供大家備考使用。
第 1 頁:一、單選題
第 13 頁:二、多選題
第 21 頁:三、判斷題

  131、 投資組合保險策略是指保持資產(chǎn)所占比重與該資產(chǎn)的相對價格同方向變動,則投資組合中的各類資產(chǎn)所占比重應(yīng)隨市場相對價格的下降而降低。 (  )

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  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  132、 基金投資運(yùn)作中,其關(guān)鍵是投資決策,而投資研究對基金投資績效的影響有限。( )

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  解  析:投資研究是基金管理公司進(jìn)行實(shí)際投資的基礎(chǔ)和前提,基金實(shí)際投資績效在很大程度上決定于投資研究的水平。

  133、 通;鹨(guī)模越大,基金托管費(fèi)率越低。 ( )

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  134、 我國基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日。 ( )

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  135、 基金進(jìn)行利潤分配時,不會導(dǎo)致基金份額的上升或下降。 ( )

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  136、 系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年。 ( )

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  解  析:系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放,系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

  137、 基金托管人可以適當(dāng)挪用部分基金資產(chǎn)。 ( )

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  解  析:挪用基金資產(chǎn)違反了《證券投資基金法》第二十條規(guī)定,基金管理人不得利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。這也適用于基金托管人。

  138、 采用估值技術(shù)確定公允價值時,應(yīng)盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù),并應(yīng)通過定期效驗(yàn)確保估值技術(shù)的有效性。 (  )

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  139、 稅差激發(fā)互換的目的在于通過債券互換來減少年度的應(yīng)付稅款,從而提高債券投資者的稅后收益率。 ( )

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  140、 證券投資基金招募說明書可以登載研究機(jī)構(gòu)的推薦性用語。 ( )

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  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯誤

  解  析:基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的,供投資者了解管理人基本情況,說明基金募集有關(guān)事宜,指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。編制招募說明書的目的是讓廣大投資者了解基金詳情,以便做出是否投資該基金的決策。因此,一般規(guī)定,招募說明書不得登載任何個人、機(jī)構(gòu)或企業(yè)的祝賀性、恭維性或推薦性的題字、用語及任何廣告、宣傳性用語。

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