三、判斷題(A代表對(duì)的，B代表錯(cuò)的，每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。(　　)

　　2.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。(　　)

　　3.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。(　　)

　　4.證券交易所特別會(huì)員享有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。(　　)

　　5.證券公司應(yīng)當(dāng)至少每月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。(　　)

　　6.證券結(jié)算的操作風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)榉�律法�?guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當(dāng)，導(dǎo)致證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　7.證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。(　　)

　　8.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定的經(jīng)手費(fèi)和印花稅作為業(yè)務(wù)收入。(　　)

　　9.在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷(xiāo)渠道的性質(zhì)。(　　)

　　10.按照競(jìng)價(jià)原則。在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)。(　　)

　　11.客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。(　　)

　　12.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種，目前我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。(　　)

　　13.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券。(　　)

　　14.上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定是基本相同的。(　　)

　　15.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，嚴(yán)禁進(jìn)行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動(dòng)。(　　)

　　16.因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故有交易價(jià)值。(　　)

　　17.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

　　18.公開(kāi)原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。()

　　19.在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。(　　)

　　20.目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定只是一個(gè)細(xì)分的市場(chǎng)。(　　)

　　21.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系。(　　)

　　22.上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。(　　)

　　23.證券交易所交易席位的實(shí)質(zhì)包含了一種交易資格的含義。(　　)

　　24.目前，我國(guó)在買(mǎi)人賣(mài)出證券時(shí)都可以零數(shù)委托。(　　)

　　25.上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。(　　)

　　26.網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。(　　)

　　27.證券公司采取差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略時(shí)，營(yíng)銷(xiāo)人員可以針對(duì)該細(xì)分市場(chǎng)的特點(diǎn)規(guī)劃、設(shè)計(jì)專門(mén)的營(yíng)銷(xiāo)策略。(　　)

　　28.客戶溝通是證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員在招攬客戶過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。(　　)

　　29.在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。(　　)

　　30.1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開(kāi)業(yè)。()

　　31.滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實(shí)施細(xì)則(試行)》。(　　)

　　32.就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)說(shuō)，其中一條是投資者直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券。(　　)

　　33.資產(chǎn)管理合同不包括管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式這一事項(xiàng)。(　　)

　　34.證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。(　　)

　　35.我國(guó)債券結(jié)算傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券結(jié)算登記機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。(　　)

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)《證券交易》試題及答案(網(wǎng)友)