32.【答案詳解】A。投資者是買賣證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。買賣證券的客體是各種有價(jià)證券。

　　33.【答案詳解】B。管理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項(xiàng)之一。

　　34.【答案詳解】A。證券公司申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

　　35.【答案詳解】B。各證券公司應(yīng)根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)地價(jià)格主管部門、營(yíng)業(yè)地稅務(wù)部門備案，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布。證券公司改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，必須在完成上述備案、公布程序后方可執(zhí)行。

　　36.【答案洋解】B。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券，以獲得盈利的行為。

　　37.【答案詳解】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。其中，申報(bào)價(jià)格用來代表股東大會(huì)議案，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推，99元代表本次股東大會(huì)所有議案。

　　38.【答案詳解】B。買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

　　39.【答案詳解】B。每一證券賬戶只能申購(gòu)一次，若同一證券賬戶多次申購(gòu)，除第一次申購(gòu)?fù)�，其他申�?gòu)均視作無效申購(gòu)。

　　40.【答案詳解】B。客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　41.【答案詳解】A。在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。

　　42.【答案詳解】B。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有比例優(yōu)先認(rèn)購(gòu)增發(fā)的新股的權(quán)利。

　　43.【答案詳解】B。網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。題中描述的為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。

　　44.【答案詳解】B。題中累加申購(gòu)金額應(yīng)為100元或其整數(shù)倍。

　　45.【答案詳解】B。如果投資者是通過場(chǎng)外申購(gòu)的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國(guó)結(jié)算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)處。

　　46.【答案詳解】A。經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。證券公司(證券經(jīng)紀(jì)商)在代理投資者買賣權(quán)證時(shí)，應(yīng)向首次買賣權(quán)證的投資者全面介紹相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。

　　47.【答案詳解】A�？赊D(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)，即“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。也就是當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”按賬戶合并后的申請(qǐng)手?jǐn)?shù)與可轉(zhuǎn)債交易過戶后的持有手?jǐn)?shù)比較，取較小的一個(gè)數(shù)量為當(dāng)日“債轉(zhuǎn)股”有效申報(bào)手?jǐn)?shù)。

　　48.【答案詳解】B。每一股票賬戶只可以進(jìn)行一次申報(bào)。

　　49.【答案詳解】B。上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股。

　　50.【答案詳解】B。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。

　　51.【答案詳解】B。中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。

　　52.【答案詳解】B。非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。

　　53.【答案詳解】B。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

　　54.【答案詳解】B。證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為之外的其他禁止行為。

　　55.【答案詳解】A。證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。

　　56.【答案詳解】B。停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以“通知，，形式發(fā)布。

　　57.【答案詳解】B。買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

　　58.【答案詳解】B。證券交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不追溯調(diào)整。

　　59.【答案詳解】A。證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。

　　60.【答案詳解】B。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。

　　2001-2010證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題匯總

　　2011年6月證券從業(yè)《證券交易》試題及答案(網(wǎng)友)