121、 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的股本總額不少于5000萬元人民幣。( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求。(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

　　122、 法人可以作為股份有限公司的發(fā)起人，經(jīng)公司登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，自然人也可以作為股份有限公司的發(fā)起人。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　123、 在股票首次上市前，發(fā)行人和證券交易所雙方應(yīng)簽訂股票上市協(xié)議。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　124、 輔導(dǎo)報(bào)告作為公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件，與公開發(fā)行股票公司申報(bào)材料均應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：輔導(dǎo)報(bào)告是保薦人對擬發(fā)行證券的公司的輔導(dǎo)工作結(jié)束以后，就輔導(dǎo)情況、效果及意見向有關(guān)主管單位出具的書面報(bào)告。在輔導(dǎo)工作中，保薦人應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，出具階段輔導(dǎo)工作報(bào)告，向中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。由此可知輔導(dǎo)報(bào)告并不是公司申請股票發(fā)行和上市的必備文件。

　　125、 上市公司申請發(fā)行新股，需滿足最近2年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：上市公司申請發(fā)行新股，符合下列規(guī)定：最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告;被注冊會計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對發(fā)行人無重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除。

　　126、 已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值不低于1億元人民幣。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，公司凈資產(chǎn)總值不低于1.5億元人民幣。

　　127、 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，必須全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　128、 可交換公司債券面值為每張人民幣1000元。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯(cuò)誤

　　解　　析：可交換公司債券的主要條款：(1)期限�？山粨Q公司債券的期限最短為1年，最長為6年。(2)定價(jià)。面值為每張人民幣100元，發(fā)行價(jià)格則由上市公司股東和保薦人通過市場詢價(jià)確定。

　　129、 可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月后，方可交換為預(yù)備交換的股票，債券

　　持有人對交換股票或者不交換股票有選擇權(quán)。 ( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　130、

　　根據(jù)2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券�！　�( )

　　對 錯(cuò)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

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