證券從業(yè)資格證的辦理首先要通過證券業(yè)協(xié)會舉辦的證券從業(yè)資格考試。證券從業(yè)資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織的全國統(tǒng)一考試,參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關(guān)口,證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準(zhǔn)入證。
證券從業(yè)資格考試時間由證券業(yè)協(xié)會每年統(tǒng)一確定,資格考試已全部采用網(wǎng)上報名,采用全國統(tǒng)考和預(yù)約式考試結(jié)合、閉卷方式對學(xué)員進(jìn)行考核。
凡是在依法從事證券業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,都應(yīng)當(dāng)按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定,取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。
一、證券從業(yè)資格成績合格單
參加證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)人員的相關(guān)資格考試,成績合格后即可取得(或申請)從業(yè)資格。
證券從業(yè)一般從業(yè)資格考試也叫入門資格考試兩個科目,《金融市場基礎(chǔ)知識》、《證券市場基本法律法規(guī)》通過的考試成績保留,長期有效。通過的科目成績可以登錄報名網(wǎng)站打印成績合格證。
二、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請條件
證券從業(yè)執(zhí)業(yè)注冊應(yīng)由申請人通過所在機構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會申請辦理。由所在機構(gòu)指定專人(資格管理員)負(fù)責(zé)實質(zhì)審核,由其負(fù)責(zé)解答注冊流程和注冊材料的細(xì)節(jié)問題。
申請從事一般證券業(yè)務(wù),除金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)科目考試合格外,還應(yīng)具備以下條件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年滿18周歲;
(三)具有完全民事行為能力;
(四)已被機構(gòu)聘用;
(五)最近3年未受過刑事處罰;
(六)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
(七)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形;
(八)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
三、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請應(yīng)注意哪些問題
證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)注冊填表應(yīng)特別注意以下問題:
(一)關(guān)于申請人基本信息填寫
1、照片規(guī)格應(yīng)為3cm*4cm,紅底或藍(lán)底證件標(biāo)準(zhǔn)照,且照片務(wù)必為近期拍攝;嚴(yán)禁使用從業(yè)資格考試現(xiàn)場照片。
2、姓名有偏、難字,請使用全拼輸入法,字段前后和中間不要錄入空格。
3、證件號碼尾號是X的,應(yīng)大寫。
4、從業(yè)年限應(yīng)當(dāng)與“工作經(jīng)歷”中的從業(yè)經(jīng)歷相符。滿12個月算一年。實習(xí)、兼職經(jīng)歷不算在從業(yè)年限之內(nèi)。
5、學(xué)歷應(yīng)當(dāng)與“教育經(jīng)歷”中的最高學(xué)歷信息相符。
6、現(xiàn)機構(gòu)聘用日期須與“工作經(jīng)歷”中在當(dāng)前公司工作的開始日期相同。
7、工作部門不得為具有獨立法人資格的子公司。
8、辦公電話與家庭電話均必須填寫,且不可相同。電話區(qū)號后面請務(wù)必添加“-”。
9、工作與居住地址填寫不可相同,且務(wù)必精確到門牌號碼。
10、申請表中某些項目(如曾用名、處分及獎勵等),如沒有可不填。
(二)關(guān)于教育經(jīng)歷填寫
1、教育經(jīng)歷從高中開始填寫,短期培訓(xùn)經(jīng)歷不要寫入“教育經(jīng)歷”。
2、大學(xué)學(xué)歷編號不可填寫不實的編號(如不確定可通過學(xué)信網(wǎng)查詢),高中畢業(yè)證書編號原則上也需填寫。
具有海外留學(xué)經(jīng)歷的申請人,務(wù)必請在附頁中上傳教育部留學(xué)服務(wù)中心學(xué)歷認(rèn)證文件。
(三)關(guān)于工作經(jīng)歷填寫
1、工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷應(yīng)保持連續(xù),不得有超過3個月的間隔;待業(yè)時間過長的,請在附頁說明具體原因。
2、第一條工作經(jīng)歷截止日期應(yīng)當(dāng)與本人承諾日期一致。
3、變更證書時應(yīng)新增一條工作經(jīng)歷。
4、工作經(jīng)歷應(yīng)包含“執(zhí)業(yè)注冊記錄”中全部工作單位信息。
5、工作經(jīng)歷中公司名稱應(yīng)填寫全稱,工作部門應(yīng)當(dāng)與基本信息處的部門名稱保持一致。
6、請認(rèn)真填寫是否與證券業(yè)務(wù)有關(guān)及任職類型,兼職經(jīng)歷、實習(xí)經(jīng)歷等不算從業(yè)年限。
7、申請人只能新增工作經(jīng)歷與教育經(jīng)歷,或?qū)ψ钚乱粭l記錄進(jìn)行修改,不能修改過往經(jīng)歷。
過往經(jīng)歷填寫錯誤的,須經(jīng)所在機構(gòu)向我會提交規(guī)定證明文件并經(jīng)我會從業(yè)人員管理部門核實無誤后進(jìn)行修改。
四、證券從業(yè)資格證執(zhí)業(yè)證書申請需要多長時間?
一般業(yè)務(wù)資格的申請人,通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交相關(guān)材料后,系統(tǒng)進(jìn)行自動審核,通常在一周之內(nèi)完成相關(guān)程序(其中包括協(xié)會官網(wǎng)5天公示期)。如遇材料齊備性問題、誠信記錄問題、工作履歷問題、教育經(jīng)歷問題、證書照片不合格等,協(xié)會將與申請人員所在機構(gòu)進(jìn)行溝通,一般在10-15個工作日內(nèi)完成相關(guān)程序;
保薦代表人資格的申請人,通過所在機構(gòu)向協(xié)會從業(yè)人員管理平臺提交申請材料后,首先進(jìn)入外部公示階段(協(xié)會官網(wǎng)5個工作日公示期),公示期滿后,進(jìn)入?yún)f(xié)會審核流程。協(xié)會主要對申請人的保代考試成績有效性、考試照片、工作履歷、投行經(jīng)歷認(rèn)定、保薦經(jīng)歷認(rèn)定、協(xié)辦項目發(fā)行情況等方面進(jìn)行核查,二十個工作日內(nèi)審核完畢,如以上材料存疑,協(xié)會將與申請人所在機構(gòu)進(jìn)行溝通。
此外,對于申請表信息不完整,或申請人材料的真實性、有效性存疑時,申請表將被退回或要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進(jìn)行說明,所有退回后重新提交的申請將重新計算審核時間。
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